有代理股份吗？ 进一步证明“三类股东”是否满足相关监管要求？

原标题：有代理人持有吗？ 进一步证明“三类股东”是否满足相关监管要求？

4月22日，首都政府获悉，苏州瑞科连接系统有限公司（以下简称“瑞科”）答复。科技创新局第二轮IPO询价。

图片来源：上海证券交易所官方网站

在第二轮对科学技术创新委员会的IPO进行的查询中，上海证券交易所主要关注该公司的股票，惊喜股，异常股价，股东共有11个问题，包括资格，验证要求，三种类型的股东，5G市场和发行人产品，产品生产，可比公司和市场地位，收入确认政策，收入波动，研发费用，赌博协议以及相关事宜当事人交易。

具体来说，关于代理人持股，上证所要求保荐人和发行人的律师核实并说明：（1）发行人的历史演进中是否有任何代理人持股，如果存在，是否依法终止，是否在招股说明书中进行了核实和披露；形成原因，演变，解散过程，是否有争议或潜在的争议等； （2）发行人披露的股东信息是否真实，准确，完整。

瑞柯的回复：发行人的股东对发行人的股份拥有明确的所有权。 在历史发展过程中，没有未公开的股权安排，例如代理人持股。 没有所有权纠纷和潜在纠纷，对发行人的股本结构或特别安排没有影响或潜在影响。

关于突击持股，根据第一轮查询，发行人在过去一年中新增了87名股东，这些股东都是通过股份转让系统的二级市场交易形成的，其中包括13家机构股东（包括2名“三名”股东）。股东类型）和自然人共有74名股东。 在上述的87位股东中，有8位自然人没有提供交易记录/基本信息，有1位机构股东和7位自然人股东无法取得联系。

上证所要求保荐人和发行人的律师进行核实并说明：除发行人在提出申请前十二个月内的新股东数量外，除通过股票转让系统进行的叫价拍卖交易增加外，是否有任何股票存在。持有，不合格或不适当的股东如果存在异常情况，例如利益转移（例如低股价），如果存在，新股东的基本信息，持股原因，股价以及定价基础应在招股说明书中充分披露新c董先生与发行人的其他股东，董事，监事和高级管理人员之间是否存在关联关系，新股东是否与中介机构及其委托人，高级管理层和发行人之间存在关联关系，以及有新股东持股的上述新增加的股东应保证，其持有的新增加的股份自收购之日起36个月内不得转让。

瑞柯亚回应称，发行人已于2020年12月17日向上海证券交易所提交了本次发行和上市的申请。在提交申请之前的12个月中，有87个新股东，但通过库存转移系统。 除84名股东外，楚英英，苏州瑞曼投资管理有限公司和杭州文竹投资合伙企业（有限合伙）通过了股份转让制度。大不了的新股东。

上述股东定价的依据是，交易双方在《全国中小企业股份转让制度股票交易规则》规定的大宗交易当日的价格范围内进行谈判和确定。 交易价格没有异常； 上述股东持股的理由是合理的，没有代理人持有或控股。 不合格的股份实体，利益转移不当以及其他异常情况。 新增股东苏州瑞曼投资管理有限公司是由发行人的自然人股东秦志军（通过股份转让系统通过集体竞价交易获得的股份）控制的企业。 另外，新加入的股东和发行人的其他股东，董事，监事和高级管理人员与中介机构及其发行人，高级管理人员和经办人之间没有关联关系。 这些新股东持有的股份全部由他们持有，没有代理人持有的股份。 情况。

新股东楚莹莹最近一年已购入276,000股股份，其中2020年12月11日购入的2,699股是通过股份转让系统通过集体拍卖交易获得的； 其他股份是通过股票转让系统的大宗交易获得的。 每位股东的大宗交易价格由交易双方在《全国中小企业股份转让制度股票交易规则》规定的大宗交易当日的价格范围内确定。 交易价格没有异常； 上述股东回购的理由是合理的，没有股权持有，不合格股东，利益转移不当等异常情况。

新增股东苏州瑞曼投资管理有限公司是由发行人自然人股东秦志军（股份通过集体竞价交易通过股票转让系统获得）控制的企业。 此外，新股东和发行人的其他股东，董事，监事和高级管理人员与中介机构及其委托人，高级管理人员和发行人之间没有关联关系。 这些新股东持有的股份全部由他们持有，没有代理人持有的股份。 情况。

关于这三种类型的股东，根据第一轮查询，发行人的股东中有五种“三类股东”，其中尤马底5号，中鼎创富，软财富2号是不限成员名额的合同制。基金根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，资产管理产品投资于非上市企业股权和获得（取得）利益的权利，应当为封闭产品。

上证所要求发行人作出解释：进一步证明“三类股东”符合有关监管要求的依据，不能仅基于有关股东“未收到监管部门要求整改的通知”。 如果不满足相关法规要求，则应指定具体细节。 解决措施和截止日期。

瑞可卡回答说，尤马底5号，中鼎创富和软财富2号是不符合《指导意见》有关“投资于非上市公司股权的资产管理产品及其接受程度的要求”的开放式合同基金。 “收益的接收”应该是“封闭产品”的要求。

根据《指导意见》，过渡期为《指导意见》出台之日至2020年底。 据中国人民银行根据2020年7月31日在其网站上发布的信息，《指导意见》规定的过渡期已延长至2021年底。

（一）关于尤马底5号为开放式合同基金的情况，尤马底5号的基金经理上海尤马底投资中心（有限合伙）发布了《承诺书》，内容如下：

“上海尤玛迪投资中心（有限合伙）作为基金经理，已经清楚地了解并充分理解了《指导意见》的所有内容。对于任何不符合《指导意见》要求的情况，上海尤玛迪投资中心（有限合伙） ））在过渡期内，根据《指导意见》的要求，制定符合要求的切实可行的整改方案，并在有关法律，法规规定的期限内完成整改。整改计划，使尤玛迪五号基金能够满足法律法规规定的有关要求。”

（2）针对中鼎创意是开放式合约基金这一事实，中鼎创意的基金经理新宇中鼎创意投资管理中心（有限合伙）发出的“承诺函”如下：

“新余中鼎创富投资管理中心（有限合伙）作为基金经理，已经清楚地了解并充分理解了《指导意见》的所有内容。对于任何不符合《指导意见》要求的情况，新宇中鼎创富投资管理有限公司在过渡期内，中心（有限合伙）将按照《指导意见》的要求制定可行，合规的整改方案，并在有关法律，法规规定的期限内完成整改。整顿计划，使中鼎富裕。该基金符合有关法律法规的要求。”

（3）针对《第二软财富》为开放式合约基金的情况，《第二软财富》基金经理北京万德福投资管理有限公司发布了《承诺书》，内容如下：“北京万德富投资管理有限公司作为基金经理，对《指导意见》的所有内容均清楚了解和充分理解。对于不符合《指导意见》要求的情况，北京妙汇投资管理有限公司将在过渡期内遵循《指导意见》，根据《意见》的要求，应在有关法律，法规规定的期限内完成整改，以便本《办法》 《财富时报》第二期基金符合相关法律法规。”

（来源：首都州）

（负责人：DF010）