概括
[Improve the governance of industry institutions to promote high-quality development of the capital market]4月8日，国务院金融稳定与发展委员会召开第五十次会议，研究和加强地方金融机构的微观治理和金融监管。 会议强调，财务管理部门要加强对股东和实际控制人的监督，风险集中，关联交易和数据真实性，加强监督技术建设。 要加强监督责任制，严肃查处金融监督职务失职等行为。 地方金融机构必须改善公司治理，加强风险管理，不得过分追求规模扩张和速度。 有必要提高金融从业人员的职业素质和职业道德，厘清行为底线，限制“最高领导人”的行为。 （上海证券报）
4月8日，国务院金融稳定与发展委员会召开第五十次会议，研究和加强地方金融机构的微观治理和财务监督，强调财务管理部门应加强对金融机构的监管。股东通过对实际控制人，风险集中度，关联交易和数据真实性的监督，加强监督技术的建设。 要加强监督责任制，严肃查处金融监督职务失职等行为。 地方金融机构必须改善公司治理，加强风险管理，不得过分追求规模扩张和速度。 有必要提高金融从业人员的职业素质和职业道德，厘清行为底线，限制“最高领导人”的行为。
关于金融机构的监督和治理，《上海证券报》记者采访的专家认为，近年来，中国证监会一直坚持“建立制度，不干预，零容忍”。 ，建立市场限制制度等四个方面，不断完善证券期货基金公司治理。
行业机构的发展趋势是“稳定的”
受访专家认为，一般而言，证券期货运基地黄金行业呈现出“稳定”的发展态势，总体风险有效收敛，个体风险得到有效解决。与此同时，组织持续发展壮大，各项业务规模迅速增长。基金产品规模突破20万亿元。 资本市场的“晴雨表”功能不断完善，优化资源配置的作用不断显现，服务实体经济的能力不断增强。
川财证券首席经济学家，研究院所所长陈力认为，从已发布的2020年行业运行数据来看，经纪业务基金业收入和利润均实现了高速增长，随着国内经济的快速发展，居民的收入和储蓄同步增长，居民财务管理认识到，更愿意将部分资金用于金融投资，经纪和基金业有望实现快速发展。
南开大学金融研究所所长田立辉说，我国证券，期货和基金业规模正在迅速发展，工具相对充足。 但是，一些市场机构的公司治理仍然有待提高，一些金融从业人员的专业素质也有待提高。 在金融业持续开放的背景下，我国的证券和期货基金机构需要尽快形成核心竞争力。
完善法制
专家认为，有必要坚持合法化原则，着力建立规章制度，以法规促发展，进一步明确监管与市场的界限。 近年来，监管机构根据《证券法》和《基金法》，引入了权益管理，合规措施，风险控制措施，基金公司管理措施，证券公司治理准则等规则和制度，以及公司的法律环境。治理已优化。
陈力说，维护市场秩序与法律法规的执行密不可分。 要加强对金融违法行为的惩治，加强对投资者的保护。 只有通过法律法规“确保”，才能为深化资本市场改革打下坚实的基础，吸引更多的外资进入中国资本市场。
优化行政监督制度
监管部门的有关人士表示，监管机构是维护整个市场秩序的“监护人”。 它必须坚持公正与严格，坚持分权相结合，坚持法律，科学，分类，专业，持续的监督。 近年来，监管部门继续加强对关键人员（如股东和实际控制人），关键业务（如关联交易和信息披露，风险控制和合规管理）及其他重要环节的监管。 从三个方面着手：事前严格门禁，活动期间持续严格监督，事后严格责任追究，坚持渗透监督和全链责任制，机构监督有效性不断提高。
田立辉说，加强市场机构监督的目的是促进市场健康发展。 在市场有效且行为可控的前提下，监管机构必须明确监管界限，以便行业组织和市场竞争能够发挥作用。 有必要建立一个制度，以澄清行业协会和机构行为的责任范围； 在没有干预的情况下保持市场竞争的公平性和活动性； 零容忍，依照法律法规行事，并对有问题的机构和违反法规的机构进行严厉的惩罚。
完善公司治理体系
专家认为，近年来，中国证券监督管理委员会继续敦促行业机构专注于服务实体经济的初衷，突出其主要业务，突出合规性，创新性和稳定性，并鼓励优质的领先机构变得更大，更强大，中小型机构变得更加完善。 市场机构呈现出差异化，专业化和特色化发展的良好趋势。 “合规，诚信，专业，审慎”的行业文化已逐步形成。
田立辉表示，金融机构需要根据内外部竞争环境和竞争条件，进行战略分析，以明确自身业务，人员，工具和地点的利弊，创造出“独特武器”，形成竞争优势。产品，并建立高质量的发展策略。
陈力认为，证券公司和基金业的主导作用仍在继续显现，中小型机构要打破这种局面，只能选择差异化，特色化的发展。
陈力说，以券商行业为例，中小型券商可以根据自身的优势和劣势选择一两个重要的业务发展方向，专注于细分的业务，行业和市场，形成自己的特色。 此外，中小型证券公司还可以关注地区特色，深化本地业务，实现差异化发展。
为了促进行业机构的健康发展，有必要不断优化生态环境，建立市场约束体系。
专家表示，要共同努力，全面落实政策，建立市场约束机制，提高业务透明度，加强信誉约束，为产业发展创造良好的生态环境。
监管部门有关人士表示，将加强和完善资本市场行业机构治理的专门研究和规范，研究制定进一步加强证券期货基金行业机构治理的计划，并对监管机构进行专项检查。公司治理，探索建立实践质量评价体系。 继续加大外部监管压力，促进内部自治，有效提高行业机构治理水平，为行业高质量发展打下良好基础。
（来源：《上海证券报》）
（负责人：DF380）
郑重声明：Oriental Fortune.com发布此信息的目的是传播更多信息，而与该立场无关。