原标题：沉先元推荐的上市保荐经纪人收到的主要合同的验证不足
“关于国金证券股份有限公司发行警告信的决定”显示，中国证监会发现国金证券作为神仙园人参实业有限公司（简称“神仙园”，831399）的推荐赞助商经纪业务，不勤奋负责，对上市公司很重要合同等待验证不充分。
上述行为违反了《非公开上市公司监督管理办法》（证监会令第96号，以下简称“非公开措施”）第六条的规定。 根据《非公开措施》第六十二条的规定，证券监督管理委员会将决定权利。国金证券采取行政监督措施发出警告信。
当天在中国证券监督管理委员会官方网站上发布的《关于对黄宏军进行监督采访的决定》显示，黄宏军作为沉宪元推荐的项目组负责人并没有勤奋工作，尽力对上市公司。主要合同等待验证不充分。
中国证监会指出，黄宏军的上述行为违反了《非公开上市公司监督管理办法》（证监会令第96号，以下简称“非公开措施”）第六条。配合《非公开措施》第六十二条的规定，中国证监会决定对黄宏军采取行政监督管理措施。
规定：
《非公开上市公司监督管理办法》（证监会令第96号）第6条规定，证券公司，律师事务所，会计师事务所及其他为公司发行特殊文件的证券服务机构应当勤勉，诚实守信，认真履行审慎检查的义务，按照法律规定的业务规则，行业惯例和职业道德标准表达专业意见，确保所签发文件的真实性，准确性和完整性，并接受中国的监督证券监督管理委员会。
《非公开上市公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规定：信息披露义务人及其董事，监事和高级管理人员，公司具有控股权。股东违反《证券法》，行政法规和中国证监会有关规定发布信息披露义务人特殊文件的实际控制人，证券公司，证券服务机构及其工作人员，可以责令其改正监督。谈话，发出警告信，识别不适当的候选人等监督措施，并将其记录在完整性文件中； 情节严重的，中国证券监督管理委员会可以采取措施，禁止有关负责人进入证券市场。
以下为原文：
关于采取措施对中国国际金融证券有限公司发出警告信的决定
国金证券股份有限公司：
经调查，发现贵公司有以下违规行为：作为神仙园神业股份有限公司推荐的保荐经纪人，没有尽职调查和尽职调查，对上市公司主要合同的核实不充分。
上述行为违反了《非公开上市公司监督管理办法》（证监会令第96号，以下简称“非公开措施”）第六条的规定。 根据《非公开措施》第六十二条的规定，我们将决定采取行政监督措施，向贵公司发出警告信。
贵公司应以此为警告，认真发现并纠正问题，建立，完善和严格执行投资银行业务的内部控制制度，工作流程和经营规范，诚实守信勤奋认真有效地提高投资银行业务的质量。 贵公司应严格遵循内部问责制，以负责人员进行内部问责，并向ICC提交书面问责报告。
如果您对这项监督和管理措施不满意，可以在收到该决定之日起60天内向我们的协会提出行政复议申请，也可以在自该决定起六个月内向具有管辖权的人民法院提起诉讼收到此决定的日期。 。 在复议和诉讼期间，上述监督管理措施的执行不会停止。
中国证券监督管理委员会
2021年2月7日
关于对黄洪军采取监督面谈措施的决定
黄鸿钧：
经调查，我发现您存在以下违规行为：作为神仙园投资有限公司推荐的上市项目团队负责人，您尚未进行尽职调查和尽职调查，还没有对主要事项进行全面检查。上市公司的合同。
上述行为违反了《非公开上市公司监督管理办法》（证监会令第96号，以下简称“非公开措施”）第六条的规定。 根据《非公开措施》第六十二条的规定，我们决定采取行政监督管理措施对谈话进行监督。 请在2021年2月25日15:30将您的有效身份证件带到我们的俱乐部（地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦A楼17楼），以进行监督面试。
如果您对这项监督和管理措施不满意，可以在收到该决定之日起60天内向我们的协会提出行政复议申请，也可以在自该决定起六个月内向具有管辖权的人民法院提起诉讼收到此决定的日期。 。 在复议和诉讼期间，上述监督管理措施的执行不会停止。
中国证券监督管理委员会
2021年2月7日
（来源：中国经济网）
（负责人：DF398）
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