原标题：五矿证券收到警告信和保荐信测试标准未透露子公司涉嫌贿赂
中国证监会网站昨日披露了《关于向中国五矿证券股份有限公司王文磊，施伟发出警告信的监督措施的决定》。 中国证券监督管理委员会发现，中国五矿证券及其保荐代表人王文磊和史伟在赞助深圳信用测试标准科技服务有限公司（以下简称“信用测试标准“，300938.SZ）在首次公开募股和上市过程中，首次提交的保荐人报告和其他材料中并未披露发行人的重要子公司苏州市。信用测试标准技术服务有限公司涉嫌受贿。
上述行为违反了《证券发行和上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。 根据《证券发行和上市保荐人业务管理办法》第六十五条的规定，中国证券监督管理委员会决定采取监督管理措施，向五矿证券，王文磊和石伟发出警告信。
中国经济网记者发现，五矿证券成立于2000年8月4日，注册资本97.98亿元。五矿资本控股有限公司股东，持股比例为99.76％。五矿资本控股公司是五矿资本有限公司的全资子公司（“五矿资本”，600390.SH）。
五矿资本成立于1999年8月31日，注册资本为44.98亿元人民币。 该公司于2001年1月15日在上海证券交易所上市。截至2020年9月30日，中国五矿集团公司是第一大股东，注册资本为44.98亿元人民币。 公司拥有21.17亿股股份，持股比例为47.07％。
根据五矿资本2019年年报，该公司通过五矿资本控股间接持有五矿证券99.76％的股份。经纪业务，业务范围涵盖证券经纪，股票投资咨询，与证券投资活动有关的财务咨询，证券自营业务，证券资产管理，保证金交易，股票保证公式回购，股票投资基金销售，金融产品的代理销售，为期货公司提供中介介绍服务，证券承销和赞助等。私募股权投资业务由五矿证券的私募股权管理基金子公司五矿金通发展，另类投资业务通过五矿证券的另一子公司五矿金鼎开展。
信用测试标准成立于2000年7月20日，注册资金6510万元。 它将于2021年1月27日在深圳证券交易所上市。截至2021年1月27日，吕杰中是第一大股东，持有11,661,900股。 ，持股比例为17.91％。
信用测试标准于2021年1月27日在深圳证券交易所创业板上市，并于2020年8月11日通过了创业板上市委员会第14次审议会议。保荐代表人是王文磊。时玮是中国五矿证券有限公司去年首次成功进行首次公开募股。 根据新策标准的招股说明书，苏州新策标准技术服务有限公司是本公司的全资子公司。
《证券发行和上市保荐人业务管理办法》（证监会令第170号）第5条规定：保荐机构，保荐代表人和其他从事保荐业务的人员应当遵守法律，行政法规和本条例的规定。中国证券监督管理委员会和证券交易所。 ，中国证券业协会的有关规定，遵守业务规则和行业标准，诚实守信，勤勉尽责，忠实推荐发行人的证券发行和上市，并继续监督发行人履行其义务，如遵守有关规定运营，信守承诺和信息披露。 保荐机构，其保荐代表人和其他从事保荐业务的人员不得通过从事保荐业务谋取不正当利益。
《证券发行和上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，保荐机构，保荐代表人，保荐业务负责人，核心人员，保荐业务部门负责人及其他保荐业务有关人员违反本规定，不能诚实执行。诚实守信，对于勤勉尽责的有关人员，中国证券监督管理委员会责令其改正，并进行监理会谈，着重于此，责令其学习业务，发出警告信，下令公开说明，找出不适当的候选人，并责令其改正。增加内部合规性检查。 监督措施，包括提交合规检查报告，命令对相关人员进行处罚和报告结果，并谴责保荐人及其相关董事，监事和高级管理人员； 依法应当给予行政处分的，应当依照有关规定予以处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 情节严重，涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关，追究刑事责任。
以下为原文：
关于向中国五矿证券有限公司王文磊，施伟发出警告信的监督措施的决定
五矿证券股份有限公司，王文磊，施伟：
经过调查，我发现您在发起深圳信用测试标准技术服务有限公司（以下简称发行人）的过程中并未在初始保荐报告和其他材料中披露发行人的重要信息。公开发售和上市。 该公司的苏州新策标准技术服务有限公司涉嫌受贿。
上述行为违反了《证券发行和上市保荐人业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。 根据《证券发行和上市保荐人业务管理办法》第六十五条的规定，我决定采取监督管理措施对您发出警告信。
如果您对这项监督和管理措施不满意，可以在收到该决定之日起60天内向我们的协会提出行政复议申请，也可以在自该决定起六个月内向具有管辖权的人民法院提起诉讼收到此决定的日期。 。 在复议和诉讼期间，上述监督管理措施的执行不会停止。
中国证券监督管理委员会
2020年12月24日
（来源：中国经济网）
（负责人：DF545）
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