作者：禾爽
资料来源：GPLP Rhino Finance（ID：gplpcn）
2021年3月24日，中国证券监督管理委员会披露信息称，由于不审慎操作等违法行为，中国证券监督管理委员会采取了海通证券和海通资产管理暂停投资咨询业务和其他监管措施的措施。
资料来源：中国证券监督管理委员会
根据公告，海通证券因投资开发过程中不谨慎经营，未能有效控制和防范风险以及缺乏合规性和风险控制管理等违法行为，被责令中止向机构投资者提供债券投资。咨询和私人资产管理业务咨询业务为期12个月，增加了内部合规检查的频率并提交合规检查报告。 海通资产管理公司暂停为证券和期货机构的私募股权资产管理产品提供投资咨询服务，为期12个月；新的私募股权管理部门暂停了6个月的产品备案监管措施。
根据公告，中国证券监督管理委员会将对数名直接负责的人和负有管理责任的人采取监管措施，以将其确定为不适当的候选人，为期两年。
据公开资料显示，海通证券成立于1988年，涉及证券期货经纪，投资银行，自雇，资产管理，私募股权投资，另类投资，融资租赁，海外银行等业务领域，海通资产管理有限公司海通证券全资子公司。
值得注意的是，这并不是监管机构首次联合任命海通证券和海通资产管理公司。
2021年1月8日，海通证券，海通资产管理公司因违反银行间债券市场相关的自律管理规定而受到警告，并责令其对相关事件中存在的问题进行全面，深入的整改。
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