原标题：中国证券监督管理委员会向海通证券等发出行政监管措施的预先通知。
中国证券监督管理委员会网站24日通知：海通证券，海通资产管理公司及相关负责人发布行政监督措施的预告。
近日，证券监督管理委员会海通证券，海通资产管理公司正在发展投资顾问，私募资产管理业务流程不谨慎操作，不是有效控制并防范风险，以及缺乏合规性和风险控制管理等其他违反规定发布的行政监督措施的预告，建议海通证券接受命令暂停为公司投资者提供键12个月的投资咨询业务，增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告责令海通资产管理的监管措施暂停作为证券期货经营机构的私募股权管理产品提供投资顾问服务12个月，命令暂停新私募股权管理产品的归档，为期6个月监管措施多个直接负责人和负责人管理责任的人员已采取监管措施，例如被视为两年不适当候选人的人员。
经过调查海通证券，海通资产管理公司及相关人员在进行投资咨询和私募股权投资业务过程中，未遵循审慎经营的原则有效控制和防范风险。市场造成严重的负面影响。
2019年12月，中国证券监督管理委员会指导上海和深圳证券交易所发行证券公司在《关于发行债券的事项的通知》之后，海通证券，海通资产管理公司仍抱有fl幸心态，并继续在其他交易市场中从事相关违规行为。
同时，海通证券，海通资产管理没有将相关的商业行为纳入全面的合规风险控制系统，业务隔离，收益冲突预防，债券交易管理等方面存在漏洞，公司的合规性和风险控制也存在漏洞机制缺乏。 中国证监会根据违法事实和有关规定，打算对海通证券和海通资产管理公司采取上述监管措施，并对责任人追究责任。
证券监督管理委员会强调证券基金运营机构的业务涵盖发行与承销，投资交易，资产管理，投资咨询等，将投融资，服务两端联系起来实体经济作为资本市场上最重要的专业机构，它应坚持自己的初衷，提高认识，认真履行合规性和风险控制的主要责任，在资本市场的高质量发展中起着关键作用。 ，坚持勤勉尽责的底线，提高专业服务水平，自觉维护市场订单。但是一些机构和从业者遵守的底线不强，风险意识薄弱，内部控制松散，控制无效，违反了审慎和勤奋的原则，背离了业务起源并经营混乱，严重破坏了市场秩序并破坏了行业生态。
对此，中国证监会重申将全面实施“零容忍”政策，对违法违规行为施加巨大压力，加大执法责任制，实行渗透监督和全链问责制，注重合规性。和风险控制系统以及公司治理加大检查执法力度，坚持对违法行为和经济处罚案件进行调查，使违法机构和人员付出沉重的代价，并加强监管，迫使证券和基金管理机构提高对合规性和风险控制及其意识的认识。自主能力，更好地利用它们服务实体经济的功能，有效地保护投资者的合法权益，促进资本市场的高质量发展。
（来源：中新经纬）
（负责人：DF520）
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