许多地方的证券监管局正在酝酿提高IPO指导接受的要求

原始标题：许多地方的证券监管局正在酝酿提高IPO指导接受的要求

概括

[Multi-local securities regulatory bureaus are planning to increase IPO guidance acceptance requirements]“有超过2,000家公司正在接受IPO指导，地方​​证券监管局正在巩固其指导责任，接受要求也得到了大大改善。” 《上海证券报》的记者从一家券商和投资银行家那里了解到。 厦门证监局近日召集进行IPO咨询的有关公司和经纪机构举办咨询工作研讨会，并建议中介机构的咨询培训不应仅仅是手续，对违法行为的警告和教育要求也应包括在内。加大规章制度，通过指导验收门槛。 信号将相应增加。

“正统接受上市咨询企业2,000多家公司，所有地方证券监管局都在进行合并责任，验收要求得到了实质性的提高。 “上海有价证券记者来自经纪业务投资银行办公室获悉，厦门证监局最近的召集正在进行中首次公开募股咨询相关公司和经纪人以及其他中介机构进行咨询职位座谈会提出了对中介机构的咨询培训不应仅仅是形式上的要求，必须加大对违法违规行为的警告教育力度，并发出信号，要求相应提高咨询接受的门槛。

据报道，针对当前的IPO咨询问题，例如咨询文件的模板化和咨询程序的形式化，许多地方的证券监管局正在考虑增加对咨询接受的要求，压缩中介机构的责任，以及从源头上改进列表。公司质量。

设置科技创新局并试行注册系统，创业董事会改革和试点登记制度改革以来，总体效果明显。市场来自各方的反馈是积极的，公司正在积极申请上市，而IPO队列数量迅速增加。 与IPO队列数量相比，咨询期间要上市的公司数量甚至更多。 Wind数据显示，截至3月15日，提交指导文件并接受IPO指导的公司数量高达2,278家。

“上市公司的数量是一些地区评估的重要指标。为了跟上进度，在指导和接受中将包含“放水”部分。现场检查大比例取消订单预示着。 深圳一家证券公司的投资银行家说：“以前，咨询只是形式上的。 一般来说，辅导期原则上不少于3个月，但少于3个月。案子并不少见。 ”

广东省证券监督管理局是当地的监管机构，较早就关注IPO咨询。 2020年初，该局就与将要在该辖区上市的公司的咨询有关的问题做出了决定。宣布，指出一些补习机构没有认真对待教材，补习过程仅仅是形式上的，补习程序没有到位，监督要求也没有得到执行。 拟于2020年8月发布的《广东证监局拟上市公司指导工作程序》（2020年8月修订）明确规定，如果发现申请材料不完整，将在材料申请后进行指导和接受被补充。 如果发现咨询对象存在严重阻碍发行和上市申报的问题，则在解决相关问题后进行咨询和接受。 此外，指导验收将以现场验收或异地验收的形式进行。 现场验收主要通过现场检查和日常拜访来完成。

2020年12月，将在科学和技术创新委员会上市的公司Sanfu Shinke披露了“工作总结报告“这表明其首次指导和接受尚未得到广东省证券监督管理局的批准，而且该公司内部控制系统的设计和实施以及测试咨询的有效性的过程中存在缺陷态度诸如不够认真的问题被集中在。

尽管许多投资银行家表示，他们尚未收到其他有关加强监管和验收规定的证券监管机构的信息，但记者在采访中获悉，一些地方证券监管机构已经或准备组织咨询工作研讨会。机构还报告说，他们最近受到监管机构的采访，要求咨询培训不应仅仅是形式上的。公司治理。

效果已经出现。 Wind数据显示，截至3月15日，今年第一季度提交咨询备案材料和咨询备案注册的公司只有213家，比2020年第四季度的496家公司大幅减少。

（来源：《上海证券报》）

（负责人：DF544）