原标题：中国证券监督管理委员会2021年立法计划：未提及注册制度，预计将引入新的经纪执照规定
概括
[China Securities Regulatory Commission 2021 legislative plan: new regulations on licenses of registered securities companies are expected to be introduced]总体立法包括三个方面。 一是实施新的证券法，改善制度联系。 二是规范证券公司，私募股权，资产管理等实体的行为，防止化解风险； 第三是中国证监会本身的内容，旨在加强法治政府建设，促进依法行政。 （中国商业报）
3月5日下午，中国证券监督管理委员会披露了2021年法律职位计划。
中国证监会计划制定和修订法规的27项，其中18项被列为“年内重点发行事项”，9项被列为“需要进一步研究制定的事项”。适当的时候。”
总体立法包括三个方面。 一是实施新的证券法，改善制度联系。 另一种是标准化经纪业务，私募股权，资产管理等主体行为，以预防和化解风险； 第三是中国证监会本身的内容，旨在加强法治政府建设，促进依法行政。
值得注意的是，“证券公司营业执照管理办法等已从研究阶段进入“力争在今年内公布”的阶段，备受关注的综合登记制度并未专门纳入该计划。
经纪业务基金叶Ying 9项目的新规定
规范市场主体的行为以及防范和化解金融风险是今年中国证监会立法计划的重要组成部分。 预计今年将引入9个重点项目，占立法计划所有项目的三分之一。
具体来说：努力发布“证券和基金运营机构的董事，主管，高级经理和从业者监督管理办法，“证券，基金运作机构”内部控制《管理办法》，《证券公司营业执照管理办法》，《证券基金投资咨询服务管理办法，《证券经纪管理办法》，《证券和期货管理办法》交易大厅结算代理信息技术管理措施； 修正案股票投资基金管理公司管理办法，证券期货业务机构私人资产管理业务管理办法，证券基金业务机构信息技术管理办法。
此外，还有7个“需要在适当的时间进行研究和启动的项目”，包括：制定“证券公司柜台交易业务的措施（试行）”，“键回购交易结算“行政措施”； 修订了《证券登记和结算管理办法》，《证券结算风险基金管理办法》，《证券和期货市场统计管理办法》，《私人投资基金监督管理暂行办法》，《海外交易员和境外经纪机构》国内特殊品种期货交易管理暂行办法。”
没有提及注册系统
“在登记制度改革方面取得稳步进展，完善规范的除名机制，并加强债券市场建设中，要更好地发挥多层次资本市场的作用，拓宽市场主体的融资渠道。 3月5日上午提交政府审议的工作报告强调，要稳步推进登记制度改革。
但是，在证券监督管理委员会于下午宣布的立法计划中，并未提及注册制度。
除了上述针对市场主体的立法之外，中国证券监督管理委员会还计划在今年实施和融合新证券法的过程中引入6项新法规，其中包括：制定《欺诈性发行股票上市令》。回购实施办法（试行），《当事人对证券，期货行政执法的承诺程序规定》； 修订《上市公司信息披露管理办法》，《上市公司股权激励管理办法》和公司债券《发行交易管理办法》，《证券市场信用评级业务管理暂行办法》。
此外，“需要在适当的时候进行研究和启动的项目”的两个项目包括：制定《证券市场程序性交易管理暂行办法》；制定《证券市场程序性交易管理暂行办法》；制定《证券市场程序性交易管理暂行办法》。 修订了《禁止进入证券市场的规定》。
在加强法治政府建设和依法行政管理方面，中国证监会“力争在年内启动三个重点项目”。即：制定《中华人民共和国违法行为行政处罚办法》。 《证券和期货》和《证券和期货市场监督管理办法实施办法》； 修订《中国证券监督管理委员会委员会行政许可实施程序规定。
除上述监管事项外，中国证监会还将配合2021年《期货法》的制定，促进《证券及期货行政执法中当事人承诺实施办法》，《证券交易管理条例》的实施。私人投资基金的监督管理，《上市公司监督管理条例》，《证券公司监督管理条例》等行政法规的制定和修订； 在促进相关证券和期货领域的司法解释和立法方面进行合作。
在比较2019年和2020年的立法计划时，业内一些人士推测，到2021年全面注册制度的实施可能不确定。
《 2019年证监会》的立法计划将制定《科技创新局首次公开发行股票登记管理办法（试行），“科技创新局上市”公司证券《发行登记管理办法（试行）》，《科学技术创新局对上市公司持续监管的办法（试行）》等已纳入本次启动的项目中。年。 同年，科学技术创新委员会开始市场运作。
2020年证监会的立法计划将制定“创业《证券交易所上市公司持续监管办法》，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，《创业板首次公开发行股票和上市发行管理办法》进行了修订。企业市场”将包含在这一年将要推出的项目中。同年，启动了创业板注册系统，第一批企业上市了。
（来源：《中国商业报》）
（负责人：DF075）
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