原标题：中国基金会发行牛年第一张票！需要提高私募股权机构的合规意识
近年来，对私募股权机构的监管不断增加。 2月22日，中国基金会协会宣布提前发出两份纪律处分通知公告，声称两家私募股权公司正计划因违反法律法规受到纪律处分。
实际上，在牛年刚开始的时候，中国基础研究协会就一口气发布了八项纪律决定。 涉及的违规行为包括资本保护和收入保护，公众宣传，非法拉客以及未经授权的变更。基金合同等等，私募股权机构收到的纪律措施包括书面警告，更正期限和停职产品备案等
对8家私募股权公司进行了纪律处分
具体而言，包括三都之星和（北京）投资有限公司在内的两家私募股权公司受到书面警告，并暂停了6个月的产品备案受理。公司深圳市冠石资产管理有限公司前者正在与投资者签约基金合约补充协议时，它承诺投资者不会损失本金，并承诺收益。 后者是通过“弥补差异它以“信函”的形式向所管理的三种私募股权基金产品的投资者承诺，本金将不会丢失，而收益将达到最低。
同时，有4家私募股权机构受到书面警告，并暂停接受产品申报3个月。 包括福建匹克投资管理有限公司，宁波永邦投资管理有限公司，义乌高创投资管理有限公司和浙江中信投资管理有限公司。
从侵权的角度来看，它涉及注册和备案，合格投资者，资金筹集，投资运作等许多方面，例如未能按要求向协会报告和更新信息，未能评估某些投资者的风险识别和承担风险的能力（违反了投资者适用性管理要求），未能适当地进行保留与私募股权基金相关的文件，并通过关联帐户进行交易对面的交易，委托个别非公司雇员提供投资建议和直接执行投资指示，将办事处与子公司混合在一起，以及未建立机构措施和争端解决措施以保护非托管资金的财产安全。
此外，还需要两次私募在期限内进行更正并中止产品备案的受理，其中包括对鸿森（天津）资产管理有限公司的违法行为，包括对其公开发行的私募基金产品进行公开宣传。管理和参与违反私募股权的行为。筹集资金行为，向投资者披露的年度报告中不正确的个人信息等； 武汉市信用基金管理有限公司违反了本金和回报，基金运作不规范以及未按要求向协会报告重大事项的行为。
对此，中债德润律师事务所原法律顾问合伙柯敬敏接受“国际金融记者在采访中说，在上述违法行为中，除“委托非公司员工个人提供投资建议和直接执行投资指示”，“承诺不损失本金和最低回报”，“不得披露及时，准确的信息。“此外，通过关联帐户进行的逆转和非法集资是相对常见的严重违规行为。 如果情况严重，不仅将受到纪律处分，还将处以行政处罚，甚至可能追究刑事责任。
促进私募股权规范化发展
根据《国际金融新闻》记者的统计，到目前为止，中国基金会在2021年已经发布了13项纪律决定，到2020年只有10项纪律决定被宣布。
北京英科（广州）律师事务所高级合伙人，私募股权律师何军对《国际金融》记者说：“私募股权投资行业必须严格控制合规边界和控制。合规风险。 超出合规界限并触碰红线通常会导致严重后果，例如中国基金会的纪律处分，中国证券监督管理委员会的行政处罚，甚至依法承担刑事责任。 私募股权合规的五个红线主要包括非公开募资，合规投资者的筹资，无保证的资本和收入，向累计发行不超过法律规定数量的投资者发行股票和注册。 ”
“因此，违反上述五个红线的情况更为严重，通常受到更严厉的纪律制裁，并可能受到行政处罚，甚至构成刑事犯罪。 其他一般违规行为，通常是在纠正并消除了不利影响之后，私募股权机构可以恢复正常运营管理和产品备案职位。 他补充说。
那么，中国基金会协会的纪律处分对私募股权行业产生了什么样的影响？
柯敬敏表示，2020年12月30日，中国证券监督管理委员会发布了《关于加强私募股权投资资金监督《条例》的若干规定，进一步纠正了私募基金的募集，投资，运作和关联交易其他领域的行为得到了规范，也为自律机构提供了更多的武器和工具，以进行自律惩罚。 例如，“几项规定”规定了复杂的小组行动，这在本学科中是看不到的。其他诸如挪用公款基金资产，非法集资，资金池运作和利润转移以及其他更复杂，更严重的行为尚未出现。 可能是在加强监管后减少了这种非法行为，或者可能是协会首先调查并惩罚了经常发生的公开募股和信息披露等问题，然后逐渐加强了对此类行为的调查和惩罚。 “若干规定”中的相关违规行为。 查处违法行为的力度。
何军认为，中国基金会协会的严厉纪律处分必将促进私人股本机构对合规和私人股本意识的增强。从业者学习合规知识，规范私募股权行业。近年来，中国基金会协会在严格控制合规监管的同时，加大了对私募股权从业人员的合规培训，并反复编写印制了《法律规则纲要》。私募股权投资基金”和“私募股权”股票投资基金业合规管理《手册（2020年）》，不断开发法律，法规和规章的解释性课件，供私募股权从业者学习和使用，并取得了显著成效。
“中国基金会协会的纪律处分是一种监督手段，而不是监督的最终目的。只有当行业机构，监管机构和行业组织继续合作时，我国的私募股权行业才能结合先进的技术来发展。概念，完整的系统，标准化的操作和独特的功能。监管和诚信治理之路。” 何军说。
（来源：国际金融新闻）
（负责人：DF520）
郑重声明：Oriental Fortune.com发布此信息的目的是传播更多信息，而与该立场无关。