原标题：牛年的“第一次惩罚”！ 同时对7家私募股权公司处以罚款。 这家前几百亿的私募股权公司实际上承诺了利润，而私募股权并未得到保管
对于违反私募股权行为的行为，监管受到重创！
中国，2月19日股票投资基金行业协会一次宣布了7张入场券，涉及浙江CSX，义乌高创，三都兴和，深圳冠狮和宁波永邦等私募股权经理。 这也是中国基金会协会对私募股权机构发布的“牛年”的“第一笔罚款”。
其中，有许多业内知名的私募股权公司。 例如，三都兴和的管理规模一度超过百亿元，深圳冠石资产中泰证券5.5亿键踩雷事件的重要参与者。
从私募股权的非法内容的角度来看，主要包括保护资本和收入的承诺，补足差额，对面的交易，未经授权的变更合同，违反投资者适合性要求，进行公开宣传产品表现依此类推，有一些不受监管的私募股权产品。 最后，该协会对所有7家私募股权公司进行了惩罚。
前百亿私募股权投资公司和深圳冠狮，违反了保证本金和收益的承诺
即使严格镇压监管，许多私募股权公司仍以“保证资本和收入”为口号筹集资金，并屡屡踩到违规的“红线”。
其中，深圳冠狮对其所管理的私募股权产品“冠狮太英第一阶段私募证券投资基金”，“浙芬-冠狮定制化第一期私募证券投资基金”以及“泰成冠狮-太鹰三期私募股权证券投资基金”承诺不损失本金和最低回报。
值得注意的是，深圳冠石资产中泰证券5.5亿美元债券雷电案的重要参与者。 宁波的一个有钱人中泰证券在以5.5亿元购买上述三只基金产品后，冠石资产出具了资本和利息担保函。 “资产经理深圳冠世资产承诺，如果产品的净值在产品运营期间跌至止损线以下，冠世资产或其委托的第三方将弥补本金，保证产品年化率达到5.5％。 ”
截至2019年5月，上述三款产品以5.5亿元的价格购买，由于存在严重的流动性风险，出现了赎回危机。
据了解，深圳冠狮资产成立于2012年，注册资金1000万元。 它是一家专注于中国债券投资的早期阳光私募股权机构。公司核心投资团队有5位成员，主要成员来自华尔街，所有人都有超过15年的相关行业经验。
也就是说，尽管投资者以“保证的资本和回报”购买私募股权产品，但存在本金损失最大的风险。
另一个以“保证资本和保证收入”为标志的私募股权公司是三都兴和（北京）投资有限公司。兴和三度正在与私募基金产品“泽信八号证券投资基金”和“泽排名第10的平衡基金”基金合约补充协议时，向投资者保证本金不会丢失，并向投资者保证收益。
根据官方网站的说法，三都兴和成立于2012年2月，声称该公司的目的是将国际量化投资概念应用于中国股票，债券，期权和期货市场，重点是寻找可靠，长期和有效的资源。收入。 ，并在动态，全面的风险框架下进行管理分散风险。
星河三度表示，2017年初，公司资产管理规模达到100亿，处于稳定增长阶段。 尽管他一次被提升为100亿美元的私募股权，但非法集资和大规模冲动并不能使他走得更快。 相反，在达到顶峰之后，管理规模已经下降。
最终，中国基金会协会决定向深圳冠氏和三星星河发出书面警告，并将两种私募基金产品的接受暂停六个月。
关联帐户被撤消，绩效得到公开提升，私募股权不受管理
此外，许多私募股权公司还因交易，未经授权擅自更改合同，违反投资者适用性要求以及公开宣传产品性能而受到中国基金会协会的惩罚。
其中，宁波永邦具有关联账户冲销的异常交易行为。 同时，私募股权仍然具有非法集资行为； 没有按照规定向投资者披露信息； 一些未获得基金从业资格的雇员从事私募股权基金业务。
福建匹克峰投资管理有限公司管理的产品匹克瑞峰金鸡第一私募股权基金和匹克瑞峰金鸡第二私募股权基金委托非公司员工提供投资建议并直接执行投资指示，私募基金的有关文件没有妥善保存。
中国基金会协会决定向宁波永邦和福建匹克投资有限公司发出书面警告，并暂停接受私人股本基金备案三个月。
天津鸿森公开推广其托管的私募股权基金产品。 天津鸿森公开发布了旗下“鸿森白虎系列东方一号私募股权证券投资基金”和“鸿森白虎系列第六号私募股权投资基金”管理的私募股权产品的业绩比较基准和投资收益分配的信息。在其官方网站上，并且没有在线特定对象确定程序。
同时，天津鸿森尚未取得基金销售如果具有商业资格，则可以接受其他私募基金经理受托通过其官方网站上的宣传和推广活动筹集私募股权产品“嘉兴资本投资第一投资”合伙企业（有限合伙）”。2019年9月，天津市证券监督管理局采取了天津鸿森采取行政监管措施，但未向中国基金会更新相关诚信信息。
由于多个问题，中国基金会协会要求天津鸿森在期限内进行更正，并暂停接受其私募股权产品备案。
浙江中信投资管理有限公司也有很多违规行为，其所管理的私募产品均没有详细的风险分类和分类依据，违反了投资者适宜性管理要求； 与子公司杭州振品资产管理有限公司共享办公场所。 其中，浙江证交所风险控制负责人朱国英兼任两家机构的财务人员。
更重要的是，浙江CSX管理的私募股权产品“杭州振宇”创业投资合伙（有限合伙制）”没有进行托管，也没有明确同意保护私募股权基金财产安全的体制措施和争端解决机制。 私募股权基金不受监管，存在资产损失的巨大风险。
义乌高创违反了适当的管理要求和内部治理问题。 其中，义乌高创投资管理有限公司在募集私募产品“高创第二私募证券投资基金”时，没有采取问卷调查等方法来评估投资者的风险识别和风险承受能力。
义乌市高创公司在私募股权基金管理人登记备案系统中报告的员工人数与实际人数不一致，未按要求填写如浙江省证券监督管理局采取的行政监督措施等诚信信息。 未经高创二号所有投资者的一致同意，该合同也违反了合同，更改了合同条款。
最后，中国基金会联合会要求浙江中正投资管理有限公司和义乌高创投资管理有限公司在一定期限内进行更正，并暂停接受私募基金产品备案三个月。
（文章来源：经纪业务中国）
（负责人：DF380）
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