另一笔私募被罚款！中国基金会协会在年初对7家公司处以罚款，涉及承诺收入，逆向交易，未经授权更改合同等。

原标题：另一批私募被罚款！中国基金会协会在今年的第一年对7家公司处以罚款，涉及承诺收入，反向交易，未经授权更改合同等。

中国，2月19日股票投资基金行业协会（简称协会）一口气发布了7项纪律决定，涉及三都兴和，浙江中信，深圳冠狮，宁波永邦等私募股权管理人。

主要违规行为包括：对投资者的承诺，以保护本金和回报，发出信函以弥补差额，违反投资者的适用性要求，以及进行相关账户。对面的交易，非佣金公司员工个人提供投资建议并直接执行投资指示，未经授权更改资金合同根据条款，母公司和子公司的办公室不是分开的，而且风险控制负责人同时担任两个机构的财务官。

该协会已采取了一些措施，例如警告，限期整改以及将私募股权基金的备案暂停3或6个月。

在筹款方面：承诺保护本金并保证收入，弥补差额，违反投资者适用性要求等。

　　违反法规向投资者承诺，本金不会丢失，并承诺会返还。例如，三都星河（北京）投资有限公司正在与私募基金合作产品签署“泽信八号证券投资基金”和“泽然十号平衡基金”基金合约补充协议时，向投资者保证本金不会丢失，并向投资者保证收益。

此外，深圳市冠氏资产管理有限公司还通过提供“委托书”，提供其管理的私募基金产品“冠氏太英第一阶段私募股权证券投资基金”和“浙芬-冠狮定制化第一阶段私募股权”。增加差异”。 “证券投资基金”和“台成-太鹰三期私人证券投资基金”的投资者承诺不会损失本金和最低回报。

　　违反投资者适合性管理要求。例如，浙江中海投资管理有限公司管理的私募基金产品没有详细的风险分类和分类依据。

此外，义乌市高创投资管理有限公司在募集私募产品“高创第二私募证券投资基金”时，没有采取问卷调查等方法来评估投资者的风险识别和风险承受能力。

宁波永邦投资管理有限公司未对私募股权基金产品自行或委托第三方机构进行风险评级。对部分投资者的问卷调查不完整，没有对投资者的风险承受能力进行清晰评估。基金合同的某些内容与其他文件不相等。

鸿森（天津）资产管理有限公司尚未评估部分投资者的风险识别和风险承受能力，所管理的私募产品“鸿森白虎系列东方一号私人证券投资基金”尚未获得资金。。产品风险评分。

　　公开宣传其管理的私募股权基金产品天津鸿森在其官方网站上公开发布了旗下管理的私募产品“鸿森白虎系列第一只私募股权证券投资基金”和“鸿森白虎系列第六只私募股权投资基金”。表现比较基准，投资收益分配等信息，并且没有在线特定对象确定程序。

　　违反规定的私募筹集资金行为。天津宏森尚未获得基金销售如果具有商业资格，则可以接受其他私募基金经理受托通过其官方网站上的宣传和推广活动筹集私募股权产品“嘉兴资本投资第一投资”合伙企业（有限合伙制）”。

披披信：没有准备向投资者披露的报告

　　没有按要求向投资者披露信息宁波永邦仅通过短信向部分投资者披露了其中的一部分基金权益，未能按照基金合同的约定准备定期报告或中期报告并向所有投资者披露，也没有完全保留相关文件。

在天津鸿森向投资者披露的年度报告中会计数据和财务指标不准确。

　　无法根据要求填写和更新关联信息义乌高创公司员工在私募基金管理人注册制度工人人数信息与实际人数不一致，未按要求报告浙江证券监督管理局采取的行政监督措施等诚信信息。天津市证监局于2019年9月采取了天津鸿森的行政监管措施，但未向协会更新相关诚信信息。

　　违反合同并更改合同的重要内容。义乌高创公司管理的私募基金产品高创二号私募股权投资基金已在基金合同中约定了合同内容变更的条件，但义乌高创违反了合同，未获得高创二号所有投资者的一致同意。 2在某些情况下擅自更改合同条款。

非法交易：关联账户反向交易

　　通过关联帐户存在异常交易。例如，宁波永邦并没有严格遵守交易所交易规则，而是在2017年11月通过两个相关账户“永邦天力1号私募股权基金”和“永邦文盈2号基金”进行了反向交易。

　　委托个人提供投资建议并直接执行投资指示。福建匹克投资管理有限公司管理的匹克瑞峰金鸡第一只私募股权基金和匹克瑞峰金鸡第二只私募股权基金委托非公司员工个人提供投资建议并直接执行投资指示。

　　内部治理：风险控制同时作为两个机构的财务

　　办公空间，一部分职位人与业务管理混在一起。浙江CSX与其子公司杭州振品资产管理有限公司共享办公空间，没有分开。此外，浙江证交所和杭州振平有部分企业和混合人员共同管理。其中，浙江证交所风险控制负责人朱国英也是这两家机构的财务官。

宁波永邦一些尚未获得基金业务资格的从业人员从事私募股权基金业务。

对于尚未托管的私募股权基金，尚未建立财产安全担保的体制措施和争议解决措施。浙江证交所管理的私募股权产品“杭州振宇”创业投资合伙（有限合伙制）”没有进行托管，也没有明确同意保护私募股权基金财产安全的体制措施和争端解决机制。