中国证券监督管理委员会几天前，“适用监管规则的准则-有关首次上市的申请企业股东信息披露。昨日，上海，深圳证券交易所有关负责人在回答记者提问时说，从监管目的来看，《指引》加强了对拟上市公司股东信息披露的监督。是中央经济的全面实施。工作会议贯彻落实“防止资本无序扩张”的重要措施，防止影子股东违反法律法规“致富”，从源头上进一步加强上市公司质量意义重大。
从监管逻辑的角度来看，《准则》坚持尊重注册系统的基本含义，借反思国际最佳实践，反映中国特色和发展阶段的三大原则，充分体现了统一注册制度改革的现实要求和基本内涵的制度建设思想。从监管内容上看，《指南》坚持以问题为导向的方法，着重于限制股权，意外购买和上市前购买价钱不正常市场高度集中反映问题，加快系统缺陷的完成，对于市场建设的稳步推进具有指导意义。
《准则》发布后，市场密切关注新股东的禁售安排和《准则》的适用。 对此，上海，深圳证券交易所表示，为提高上市公司股权结构的透明度，尽管在发行日之前已被接受的公司并不适用于新股东的《指引》。锁定股份后，他们仍然需要遵循“指南”要求。 做好股东信息公开工作，赞助补充验证应严格按照本准则的要求进行。
实施准则的五个方面
沪深证券交易所表示，在中国证券监督管理委员会的指导下，将坚持严格监督，加强监督协调，稳步发展。科技创新局，创业董事会发行和上市审查。
一是抓好增量项目申请。 新申报的公司在报告，清理股权，披露股东信息以及根据法律法规作出特别承诺时应充分执行本准则的要求。发起机构应当对“三类”进行专项检查和核查情况”，例如股票持有量，上市前的意外购买以及异常的股价。意见。 交易所在受理案件时将重点检查发行人和中介机构是否已按照《指南》的要求执行了有关事项，以及在申报前的12个月内新股东的禁售期是否符合要求。
二是股票项目分类处理。 对于正在审查的项目以及已经通过上市委员会审查但尚未注册的项目，联交所将立即通知相关发行人和中介机构，以补充股东信息的披露并进行核查。 对于没有股权，突然购买股票或股价出现明显异常等问题的公司，或在按照规定提交特别承诺后，在初步审查和咨询阶段已解释或披露上述问题的公司，审核过程将正常进行。
第三是统一查询标准。 交易所将根据公司的实际情况合理地提出问题，并且披露和核实类似问题的范围将是一致的。 审核期间，将进一步关注公司股东的信息披露和核查问题，区分公司情况，有针对性地进行补充咨询，重点是信息披露和核查。自然人股东和股价明显异常的多层嵌套机构股东的信息披露。
第四是压制责任。 结合早先发布的“常见问题自我检查表”和“科技创新委员会对保荐业务的现场监管指南”，上海和深圳证券交易所将进一步加强发行人的主要责任。信息披露和中介机构的核查责任，严格控制上市公司准入门槛。 拟上市公司未如实解释或披露股东信息，或者有关中介机构未尽职调查义务的，将严肃调查处理。 对涉嫌违反法律，法规的行为，应及时移送有关部门处理。
五是加强监管协调。 交易所将进一步加强与有关部门的监督协调和信息共享，发挥监督协同作用。反洗钱在管理，反腐败要求等方面，中国证监会将及时提交中国证监会启动意见征求程序。
深入验证
发行人股东信息
准则实施后，发行人应当诚实守信，如实，准确，完整地披露信息，并就规范，承诺和披露执行准则的要求。 一是严格规范股权持有，在历史发展过程中，如存在代他人持股等情况，应在提出申请前依法予以注销，招股说明书全面披露。 第二是股东有资格的特殊承诺。 做出明确承诺并披露，没有法律，法规禁止股东持有股份，没有与发行有关的中介人员，并且发行人没有任何不正当权益权益转让。 第三是充分披露或说明有关股东的信息。在公告前十二个月内新增加的股东的基本信息应当在招股说明书中予以充分披露； 应当说明股份交易价格明显不正常的自然人股东的基本信息，股权结构复杂，股份交易价格明显不正常的自然人的基本信息； 私募投资基金等待资金产品作为股东，它应披露其纳入监管的内容。 第四是敦促相关股东实施锁定要求。 新增加的股东在宣布前十二个月内承诺，其持有的新增加的股份自收购之日起36个月内不得转让，发行人应当监督执行。
沪深证券交易所强调保荐，证券服务机构和其他中介机构应当勤勉负责，并按照本指南的要求核实发行人披露的股东信息：一是全面，深入地核查和监督发行人披露股东信息和承诺相关机构或个人的身份不能简单地用作发布验证意见的依据。 全面而深入的验证，包括但不限于客观证据，例如股东协议，交易对价，资金来源，付款方式等。保证出具的文件真实，准确，完整； 其次，对于股价异常的股东和结构复杂的股东，应采用层层验证的方法对股东的基本信息，持股背景等信息进行核实，以确保不存在代理人持股等情况。股本，非法持有股票和不当利益转移。
（来源：《证券时报》）
（负责人：DF387）
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