2月7日，上海和深圳证券交易所发布了由证券监督管理委员会发布的《关于实施《证券交易规则》的指导原则—关于首次公开发行股票的申请的指导原则”。企业股东《信息公开》（以下简称《指南》）回答了记者的提问。关于沪深证券交易所科技创新局，创业董事会发行和上市审查等工作实施本准则有哪些考虑因素，上海和深圳证券交易所在发行和上市审核工作中将采取哪些具体措施，以及与新股东禁售安排有关的问题，本准则的适用范围，以及规则的融合。 交换答案。
防止“影子股东”非法“赚钱”
沪深证券交易所指出，从监管目的来看，《指南》加强对上市公司股东信息披露的监督，是中央经济工作的深入实施。会议贯彻落实“防止资本无序扩张”的重要措施，防止“影子股东”非法和非法“创造财富”，从源头上进一步增强上市。公司质量意义重大。 从监管逻辑的角度来看，《准则》坚持尊重注册系统的基本含义，借反思国际最佳实践，反映中国特色和发展阶段的三项原则，充分体现了统一注册制度改革的现实要求和基本内涵的制度建设思想。在监管内容上，《指南》坚持面向问题的方法，并着重于限制惊喜持股，分享价钱不正常市场高度集中反映问题并加快系统中缺陷的完成是高度针对性的，并为科学技术创新委员会和成长型企业市场的稳步发展提供了指导。
沪深证券交易所将与发行人和中介机构一道，认真贯彻落实《指引》的要求，审查科技创新局和创业板的发行和上市情况，进一步优化市场生态，确保改革。的注册制度是稳定而深远的。
正确股票项目分类处理，统一查询标准
为了贯彻《指导原则》的要求，上海和深圳证券交易所在审查科技创新委员会和创业板的发行和上市时提出了具体措施。
首先是进行增量项目声明。 从《指南》发布之日起，新成立的科技创新委员会和创业板公司应在报告时清理其股权，披露股东信息，并根据法律和法规提交特别承诺。法规。赞助机构应对“三种情况”进行特别检查和核实，例如股票持有量，上市前的突击购买以及异常股价。意见。
沪深证券交易所表示，该项目验收后，将重点检查发行人和中介机构是否按照《指南》的规定执行了有关事项，以及新股东的禁售期在上市前12个月内。声明符合要求。
第二是库存项目的分类和处理。 对于正在审查的项目以及已经通过上市委员会审查但尚未注册的项目，上海和深圳证券交易所将通知有关发行人和中介机构，以补充有关股东信息的披露并进行核查。 对于没有股权，突击持股，股价明显异常或在初步审核和咨询阶段已解释或披露上述问题的公司，并根据以下规定作出了特别承诺后的公司：根据指南，审核程序将正常进行。
同时，统一查询标准。 上海证券交易所和深圳证券交易所将根据公司的实际情况合理地提出问题，披露和核实类似问题的范围也应一致。 在审查过程中，上海和深圳证券交易所将重点关注股价明显异常的自然人股东和多层嵌套机构股东的信息披露和核查。
最后，进一步加强发行人信息披露的主要责任和中介机构的核查责任，严格控制上市公司的进入，加强与有关部门监督和信息共享的协调。发挥监督力量。反洗钱如有管理和反腐败的要求，上海和深圳证券交易所将立即要求证券监督管理委员会启动咨询程序。
加强发行人和中介人的责任
沪深证券交易所指出，发行人应如实，准确，完整地披露信息，并执行本准则的要求：一是严格规范股权持有行为，在历史发展中是否存在股权持有等情况代表他人，应在提交申请之前依法予以取消，并且招股说明书全面披露。 第二是股东有资格的特殊承诺。 做出明确承诺并披露，没有法律，法规禁止股东持有股份，没有与发行有关的中介人员，并且发行人没有任何不正当权益权益转让。 第三是充分披露或解释有关股东信息。 第四是敦促相关股东实施锁定要求。
中介机构应按照本指南的要求核实发行人披露的股东信息：第一，全面，彻底地核实并督促发行人披露股东信息。 它不能简单地以有关机构或个人的承诺为基础发表核查意见。 全面而深入的验证包括但不限于客观证据，例如股东协议，交易对价，资金来源，付款方式等。保证出具的文件真实，准确，完整； 其次，对于股价异常的股东和结构复杂的股东，应采用层层验证的方法对股东的基本信息，持股背景等信息进行核实，以确保不存在代理人持股等情况。股本，非法持有股票和不当利益转移。
关于《准则》的适用，上海和深圳证券交易所指出，为提高上市公司股权结构的透明度，尽管在发行日之前被接受的公司并不适用于锁定的要求。对于本指南的新股东而言，他们仍然需要遵守该指南，要求股东信息披露应做得很好，赞助补充验证应严格按照本准则的要求进行。
《准则》延长了上市前确定股权参与的时间标准，并将新cDong确认为意外购股，并且购股方式包括增资股份扩大和股份转让。 新股东需要根据准则披露，验证和锁定股份。此外，如新股东来自控股股东，实际控制该人的股份转让必须遵守中国证券监督管理委员会和联交所的其他有关控股股东和实际控制人持有股份的禁售规定。
（来源：中国证券网）
（负责人：DF142）
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