诉讼来了吗美国散户投资者“头哥”大麻烦-People-cnBeta.COM

在互联网上领导美国零售投资者GameStop(GME)的“老大哥”可能会与他的前雇主在日常生活中受到美国监管部门的审查。在过去的六个月中,这个“领导者”的真名叫基思·吉尔(Keith Gill)继续发布了许多对GME的股票价格持乐观态度的视频,并最终成为了美国零售住房基地和Reddit子论坛WallStreetBets( WSB)。 V.在史诗般的空战之后,他赚了很多钱,累计收益曾经超过4400%。

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但是,金融业监管局(Finra)网站显示,吉尔本人是注册经纪人,并受到该机构的监督。

这也意味着在WSB论坛上与散户投资者进行积极沟通的吉尔很可能违反了经纪人与公众沟通的相关法规要求。 他的言论还将使他的前雇主马萨诸塞州互助人寿保险公司获得不受监督的法律问题。

根据《华尔街日报》的报道,马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文(William Galvin)致信互助会的内容说,国家证券监管机构已向该公司询问了吉尔在社交媒体上的活动。

信中说,监督要求公司解释为什么Gill的在线行为不被视为外部商业活动,并想知道公司是否将监视员工的社交媒体使用情况。

Finra前执法总监Brad Bennett表示:

如果注册人在公司外部进行证券交易并向公众提出建议,则可能是重大的监管错误。

根据Finra的规定,经纪人在自己公司以外的地方有交易帐户,并且必须得到所在公司的批准。 如果他们还进行交易,则必须与雇主共享对帐单和交易确认书。

同时,还要求该公司密切监视经纪人在社交媒体上发布的与其工作相关的信息。 经纪人本身也应该具有自我意识,并且不应在互联网上随意发表可能暗示有关推荐股票信息的言论。

目前,Mutual Life已向监管部门表示,该公司不了解Gill进行的一系列GME交易。

根据《纽约时报》周三的报道,吉尔于1月21日申请辞职,但直到1月28日GME争夺激烈进行之前,他仍是该公司的雇员,并负责遵守监管要求。

值得一提的是,尽管存在法律风险,“领导兄弟”最终仍有可能“安全逃脱”。

贝内特直言不讳地说,如果吉尔没有撒谎,但没有向任何人收取投资建议,那么就很难确定他的责任。

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