原标题：零容忍！中国证券监督管理委员会每年处理740起案件，严厉打击财务欺诈，市场操纵，内幕交易…调查了10位实际控制人
发行中国证监会的“零容忍”报告卡。 到2020年，中国证券监督管理委员会共受理案件740件，其中新开案353起（其中注册立案282起），重大案件84起，同比增长34％。 向公安机关移送了116起线索线索，同比增长了一倍，打击力度不断加强。
中国证监会发言人高立表示，中国证监会还将坚决执行“零容忍”工作政策，严格依法查处资本市场欺诈和欺诈等恶性违法行为，切实提高违法成本，增强执法威慑力。 ，并塑造良好的市场生态。
让我们看一下中国证券监督管理委员会的案件处理：
1.全年新受理信息泄露案件84起，其中金融诈骗案件33起。
2.全年新受理市场操纵案件51件，同比增长11％； 从涉案金额来看，全年共发生市场操纵案件22起，交易金额超过10亿元，平均获利约2亿元，严重损害了投资者的利益。
3.提出了66个新的内幕交易案例。 全年成交金额超千万元的案件33件，单笔成交额7.5亿元。 超过80％的内幕交易案件达到了刑事起诉标准。
4.全年键有9起市场违规案件，主要涉及财务欺诈，未按要求披露重大事项和定期报告。
5.全年有16家新设立的私募股权机构提起违法案件，同比增长33％。
6.全年新起诉中介机构违法案件15起，其中审计机构9起。公司2和1评估公司。
7.年内，公司未及时披露新的股份变动情况19起，提起了短期交易及其他违法减持案件，同比减少17％。
8.全年新资产管理从业者使用未公开的信息交易提交了两个案件。
金融欺诈和其他非法行为相互交织
中国证券监督管理委员会表示，金融诈骗案件数量有所增加，具有明显的系统化，规模化特征，金融诈骗案件与其他违法行为交织在一起。 全年新申报信息案件84件，其中金融诈骗案件33件。 案件数目与去年基本相同。
首先是事件领域的扩展，除了传统的IPO，持续的信息披露，嘛改组除其他链接外，还不时在债券发行和NEEQ选择等领域发生财务欺诈。
其次，舞弊动机很复杂，有人计划系统地进行舞弊以满足发行和上市的条件。 有些要完成并购性能承诺故意欺诈； 有些粉饰性能满足所选级别的财务标准。
第三，欺诈手段更加隐蔽。 大约60％的金融欺诈案件涉及虚假的资金流转和虚拟的买卖业务。 虚构一些上市公司国内销售销售，虚假报告出口货物销售收入，连续4年累计增加收入70亿元； 一些伪造品银行收据，已充气利润28亿元。
第四，金融欺诈与资本占用和非法担保等非法行为交织在一起。股东以外国投资的名义，将上市公司的资金非法转移到个人关联账户中，然后以投资收益的名义返还给上市公司，以增加上市公司的利润。
操作方法分组并复合
根据中国证监会的数据，操纵手段发展迅速，有组织的市场操纵现象十分突出。
全年新受理市场操纵案件51起，同比增长11％。 实际控制人与市场机构合作操纵公司股票价格的案件数量有所增加，并且全年已对10名实际控制人展开调查。 例如，某位实际控制人从市场操纵中非法获利近30亿元。
操纵技术进一步表现出分组和复合的特征。 一些人与中国资本中介机构合谋，通过多个账户迅速提高股票价格，引诱市场跟风，并试图隐藏交易痕迹以避免调查； 有的利用网站和直播室非法推荐股票充当股市黑口，诱骗投资者非法持有高额头寸，获利2亿元。 从涉案金额上看，共有22起市场操纵案件，交易金额超过10亿元，平均获利约2亿元，严重损害了投资者的利益。
内幕交易恶性化频繁，并购仍是高风险领域
中国证券监督管理委员会表示，内幕交易案件仍经常发生，案件中合法内幕信息知情人所占比例仍然较高。 到2020年，提出了66个新的内幕交易案例。
就事件领域而言，并购仍然是内幕交易的高风险领域，全年有28起新案件（42％）。股权转让诸如业绩信息等领域的内幕交易案例也已发生。科技创新局关于公司重要信息的内幕交易案件正在显现迹象。
从案件主体来看，法定内幕内幕交易和内幕信息泄露的比例仍然较高。 法定内幕人员全年涉及30起案件，这两起案件均在内幕消息发布之前通过提前购买获利，并且还知道人们泄露内幕消息，建议他人购买甚至联合实施内幕交易，以及高管在发布负面信息（例如业绩预亏和商誉减损）之前，人员会提前出售以避免损失。
就涉及的金额而言，恶性内幕交易仍然经常发生。 全年交易金额超过1000万元的案件33件，单笔交易金额超过7.5亿元的案件，内幕交易案件80％以上达到了刑事起诉标准。 此外，公职人员的内幕交易仍然时有发生。
中介人的尽职调查和尽职调查问题仍然悬而未决
中国证券监督管理委员会表示，积累潜在市场风险的典型案件数量有所增加，对违法违规行为的敏感度和利益相关者的特征明显。
一整年债券市场发生违法违法案件9起，主要涉及财务欺诈，未按照规定披露重大事项和定期报告。 有些案例受到市场高度关注，有些发行人会失利虚构内容是利润，涉嫌欺诈性发行和虚假陈述； 有的已连续六年造假，累积虚假利润20亿元。
二是全年新开立非法私募股权投资机构违法案件16起，同比增长33％基金财产支付其他资金投资者的本金和利息甚至被用来偿还债务。
此外，中介机构的尽职调查仍是突出的问题，相关的执业程序不充分，不适当，对财务欺诈的迹象也没有合理的怀疑。 全年新增非法中介机构15个，其中审计机构9个，证券公司2个，评估公司1个。涉及案件，还有一些会计在年度报告审计中没有获得足够的审计证据，没有适当的审计程序，并且发布了虚假记录和重大遗漏的审计报告； 一些评估公司对收购目标虚增的评估价值； 一些赞助没有履行必要的持续监督责任。 此外，个别会计师已经多次参与多个审计项目，并且缺乏内部控制管理。
同时，某些类型的案件呈逐年下降的趋势。 一是全年未及时披露减少非法持股，短线交易等违法持股案件19起，同比下降17％。 其次，本年度有2起新的资产管理从业人员使用未公开的信息交易的案例。 此外，根据新《证券法》的规定，新增了两起妨碍被调查单位和个人监督的新案件，驳回了个别上市公司的董事会主席和有关人员，阻碍了中国证监会行使其调查权。
（文章来源：经纪业务中国）
（负责人：DF527）
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