概要
[The CSRC has continued to strengthen its efforts to crack down on violations of the zero tolerance report card]昨日，中国证监会通报了2020年的办案情况。中国证监会发言人高立表示，今后，将严格依法严肃查处资本市场造假活动，以有效提高成本。打击违法行为，加强执法威慑力，塑造良好的市场生态。 （证券时报）
昨日，中国证监会通知了2020年该案的处理情况。中国证监会发言人高立表示，今后，将严格依法严厉查处资本市场造假活动，以切实有效地应对违法犯罪案件。增加违规成本，加强执法威慑力，并塑造良好的市场生态。
统计数据显示，中国证监会去年共受理案件740件，其中立案调查353件，其中立案282件，重大案件84件。同比增长34％； 全年共向公安机关移送案件线索116起，同比增长两倍，打击力度继续增强。
具体而言，金融欺诈案件的领域有所增加，具有明显的系统性和大规模特征，金融欺诈与其他违法行为交织在一起。 全年新申报信息案件84件，其中金融诈骗案件33件。 案件数量与上年基本相同。 高黎介绍，首先是事件领域的扩展，除了传统的IPO，持续的信息披露，嘛改组除其他链接外，财务欺诈键问题，NEEQ选择层和其他领域不时发生。第二是欺诈动机复杂的是，一些计划系统性的欺诈以满足发行和上市的要求； 一些为了完成并购性能承诺故意欺诈； 有的粉饰业绩达到了选定水平的财务标准。第三，欺诈手段更加隐蔽。 大约60％的金融欺诈案件涉及虚假的资金流转，虚构的购销业务，其中一些被列出。公司虚构环境国内销售销售，虚假报告出口货物销售收入，连续4年累计增加收入70亿元； 一些伪造品银行收据，已充气利润28亿元。 第四，金融欺诈与资本占用和非法担保等非法行为交织在一起。股东以外国投资的名义，将上市公司的资金非法转移到个人关联账户中，然后以投资收益的名义返还给上市公司，以增加上市公司的利润。
同时，操纵手段发展迅速，有组织的市场操纵现象突出。 全年新受理市场操纵案件51起，同比增长11％。 实际控制人与市场机构合作操纵公司股票价格的案件数量有所增加，并且全年已对10名实际控制人展开调查。 例如，某位实际控制人从市场操纵中非法获利近30亿元。 操纵技术进一步表现出分组和复合的特征。 从涉案金额上看，共有22起市场操纵案件，交易金额超过10亿元，平均获利约2亿元，严重损害了投资者的利益。
高立说，内幕交易案件仍经常发生，案件中合法内幕信息知情人所占比例仍然较高。 到2020年，提出了66个新的内幕交易案例。 就事件领域而言，并购仍然是内幕交易的高风险领域，全年有28起新案件（42％）。股权转让诸如业绩信息等领域的内幕交易案例也已发生。科技创新局关于公司重大信息的内幕交易案件正在显现迹象。从案件主体的角度来看，法定内幕交易的比例和内幕信息的泄露仍然较高。 法定内幕人员全年涉及30起案件，这两起案件均在内幕消息发布之前通过提前购买获利，并且还知道人们泄露内幕消息，建议他人购买甚至联合实施内幕交易，以及高管人员在演出前的损失，善意提前出售，以避免在减值等坏消息发布之前造成损失。 就涉及的金额而言，恶性内幕交易仍然经常发生。 全年交易金额超过1000万元的案件33件，单笔交易金额超过7.5亿元的案件，内幕交易案件80％以上达到了刑事起诉标准。 此外，公职人员的内幕交易仍然时有发生。
“积累市场风险的典型案例的数量正在增加，违反法律法规的敏感性和利益相关者的特征也很明显。” 高丽说，首先，全年债券市场发生违法违法案件9起，主要涉及财务欺诈，未按照规定披露重大事项和定期报告。 有些案例受到市场高度关注，有些发行人会失利虚构内容是利润，涉嫌欺诈性发行和虚假陈述； 有的已连续六年造假，累积虚假利润20亿元。 二是全年新开立非法私募股权投资机构违法案件16起，同比增长33％基金财产支付其他资金投资者的本金和利息甚至被用来偿还债务。
高立指出，中介机构的尽职调查仍然是一个突出问题，相关的执业程序不充分，不适当，对金融欺诈的迹象没有合理的怀疑。 全年新增非法中介机构15个，其中审计机构9个，证券公司2个，评估公司1个。
此外，某些类型的案件显示出逐年下降的趋势。 一是全年未及时披露的违法减持，短期交易等违法减持案件19起，同比下降17％;二是新资产管理那一年从业者使用未公开的信息交易提交了两个案件。 此外，根据新《证券法》的规定，新增了两起妨碍被调查单位和个人监督的新案件，驳回了个别上市公司的董事会主席和有关人员，阻碍了中国证监会行使其调查权。
（来源：《证券时报》）
（负责人：DF353）
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