原标题：上海证券交易所监管可转换债券交易：程序交易者需要报告信息
概要
[Shanghai Stock Exchange regulates convertible bond trading: programmatic traders need to report information]程序性可转换债券交易者将需要向交易所报告帐户信息和资金来源。 2月5日，上海证券交易所发布《关于可转换公司债券程序性交易报告事项的通知》（以下简称《通知》），建立了可转换债券程序性交易报告制度，自3月开始2021年29日生效。 （中国商业报）
程式化可换股债券交易者将需要报告帐户信息和资金来源等
2月5日，上海证券交易所（以下简称“上海证券交易所”）发布了《关于公司键程序交易报告工作有关事项通知书（以下简称“通知书”）建立了可转换公司债券程序性交易的报告制度，该制度将于2021年3月29日生效。
2020年，上海证券交易所的个人可转换债券交易相对活跃。价钱大幅波动，触发市场广泛关注。 在活跃的可转换债券交易中，程序交易的比例继续上升，市场影响力持续增加。 2020年12月31日，中国证券监督管理委员会发布了《可转换公司债券管理措施（以下简称“措施”）。
此次上海证券交易所发布的《通知》，也是为了执行新的《证券法》和《办法》的要求，维持可转换债券市场的正常交易秩序，并防止潜在的交易风险，保护投资以建立信息报告制度为核心的持有人的合法权益，明确了可转债程序交易报告管理的有关要求。
那么，哪些类型的投资者需要报告？
根据《通知》，一个是会员客户第二是会员资格和直接使用交易单位贸易股票投资基金管理公司，保险机构和其他投资者（以下简称其他机构）。第三条由上海证券交易所规定其他投资在其中，会员客户应接受会员报告其交易委托情况； 会员和其他机构直接向上海证券交易所报告。
在特定操作中，符合以下条件的投资者应履行报告义务：
一种是订单下单的高度自动化。 有价证券码程序交易投资者，其订单的核心要素（例如买卖方向，订单数量，订单价格和发出订单的时间）由计算机自动确定。
其次，定单的发布速度很快。 有超过10个程序化交易投资者在一天之内在一秒钟之内发表了10多个声明。
第三个是使用自主开发或其他定制软件的程序化交易投资者。
第四是交易所需要报告的其他情况。 使用具有会员提供的某些自动功能的客户端软件来进行交易且不满足上述条件的投资者无需报告。
在报告时，会员客户第一次进行程序交易之前，应向接受其交易委托的会员报告，程序交易可以在报告后进行。 会员应检查客户提交的信息，并在3个交易日内向交易所报告。 会员和其他机构首次进行可转换债券的程序化交易时，应提前3个交易日向交易所报告。
投资者在执行本公告前已进行可转换债券的程序性交易，应在本公告执行后的30个交易日内按照本公告的规定填写信息报告。
报告的内容主要包括四个方面：第一，关于投资者身份，证券账户和会员机构的信息。 第二是资金来源信息。 第三是有关交易策略，软件名称和开发实体的信息。 第四是联系人和联系方式。 会员和其他机构通过上海证券交易所的“会员/证券机构-会员/证券机构专区-会员监督-信函-工作信函”报告其客户和自己的可转换债券程序交易的信息。
如果延迟报告或未能按要求报告，将对投资者产生什么影响？
上海证券交易所表示，它可以根据自我监管的需要，对会员和其他机构的可转换债券程序交易报告进行现场和异地监督和检查。交流会员与其他机构一样，上海证券交易所可以根据业务规则采取自律措施，其次，对于会员客户，会员应履行用户管理责任，并督促客户按照《通知》的要求进行汇报。如果客户拒绝履行汇报义务，会员可以按照证券交易委托进行代理该协议同意拒绝接受其程序交易佣金。
关于下一步，上海证券交易所表示，将敦促所有市场参与者严格执行《通知》的要求，积极稳妥地推进有关工作，维护可转换债券市场交易的秩序，确保债券市场的稳定发展。可转换债券市场。
（来源：《中国商业报》）
（负责人：DF353）
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