概要
[“China Securities Regulatory Commission Random Inspection List” ushered in the first revision of the China Securities Regulatory Commission’s expansion random inspection list to compact the “gatekeeper” responsibility of intermediary agencies]最近，为了实施新的《证券法》，中国证券监督管理委员会《中国证券监督管理委员会抽查项目清单》得到修订。 同时，根据实际工作动态调整抽查项目。 可以理解，该列表增加了“首次发行企业的检查”，“律师事务所对证券法律业务的检查”和“信息技术系统服务机构对证券基金服务业务的检查”。 同时，监管机构还修改了一些随机检查的比例。 例如，提高了对从事证券市场信用评级业务检查的评级机构进行随机检查的比例的下限，并将下限从10％增加到20％。 （证券时报）
SFC随机检查表已扩展。
最近，为了实施新的《证券法》，中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会随机检查项目清单”。同时，根据职位实际对随机检查项目进行动态调整。
据了解，新企业“检查”，“从事证券法律业务检查的法律事务所”，“信息技术从事证券的系统服务机构基金服务业务检查。” 同时，监管层还修改了一些随机检查项目的比例，例如从事证券的评级机构市场信用评级业务检查的随机检查比率的下限已从10％提高到20％。
三张新支票
早在2015年11月，中国证券监督管理委员会发布了《中国证券监督管理委员会随机抽查项目清单》（以下简称“清单”），自2016年以来已经全面开展了抽查工作。五年以上后来，“列表”迎来了它的第一个修订版。
这次的主要修订是在四个方面，删除了“基金经理在“检查”中，添加“初始公司的检查”，“律师事务所对证券法律业务的检查”和“信息技术系统服务机构对证券和基金服务业务的检查”。 此外，中国证券监督管理委员会还对抽查的一些依据，内容和方法进行了审查，对抽查的比例进行了修改。
具体而言，在新增的“企业初始检查”中，中国证监会主要对证券发行人，保荐人，会计咨询公司和律师事务所的有关情况。 中国证券监督管理委员会将结合日常发行，风险导向和随机抽奖的方式，根据日常监管情况确定情况。 随机抽签率为5％，就频率而言，每年进行一次随机检查。
更重要的是，会计公司，资产评估公司在将评级机构作为检查对象之后，中国证监会新增了“律师事务所”作为检查对象，主要是对律师事务所的证券法律业务进行抽查，并考虑到日常监管情况，针对问题和风险，通过彩票和彩票等等。 采样率为1％，采样频率为每年一次。
对于此修订，北京一家顶级律师事务所合伙任志远对《证券时报》记者说：“我们将接受监督，加强自律。”
此外，中国证券监督管理委员会增加了一个新的信息技术系统服务机构，对证券和基金服务进行检查，主要检查服务业务的质量，随机检查率为1％，随机检查频率为1次。一年。
严格监管
中介人必须是好看门人
业内人士普遍表示，监管机构越来越要求中介机构承担责任。
深圳一家中型律师事务所的律师说，过去，一些律师事务所“放宽风险控制，专注于业务”，而一些律师事务所的风险控制是形式化的。 法律要求也更高。 换句话说，您不能只是忽略业务规模而忽略风险。”
2020年第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议会议审议并通过了《刑法修正案》（11）。 该修正案澄清，对于在证券发行和重大资产交易活动中出具虚假证明文件的律师，会计师和其他中介机构，情况特别严重，显然适用较高级别，最高可判处十年徒刑。
而在第一家公司键在一审判决中存在欺诈性发行“舞阳债”的情况，法院认为有关律师事务所未关注重大事项的变化，并裁定该律师事务所应承担5％的连带责任。 。
截至2021年1月19日，《证券时报》记者创业板，科技创新局在审查中的IPO项目（不包括成功注册和终止的项目）中，北京中伦律师事务所的项目数量排名第一。分享103; 上海金天成律师事务所以77个项目位居第二。 北京国丰律师事务所以58个项目位居第三。 北京金杜律师事务所紧随其后的是57个项目。 北京德恒律师事务所以52笔订单排名第五。
关于IPO项目的律师费，《证券时报》记者东方财富选择过去一年（2020.1.20〜2021.1.20）A股IPO项目统计数据，发现412个项目包含律师费中位数426万，其中科技创新局项目天合光能募集的资金为25亿美元，而法律服务费在过去一年中是IPO项目中最高的，达到2200万美元。 律师事务所是北京金杜律师事务所，Amicra筹集了近36亿美元的资本，律师费为1,678.79万。 律师事务所是北京海润田瑞律师事务所。东鹏控股筹资16亿，律师费1507.5万，该律师事务所也是北京金杜律师事务所。
在“清单”的此修订中，还对另一种中介机构的随机检查比例进行了调整。 据《证券时报》记者报道，从事证券市场信用评级业务检查的评级机构的随机检查率下限有所提高。 以前，随机检查的比例为10％至30％，现在将其修改为20％至30％。
2020年第三季度，中国证监会债券部，地方证券监督管理机构，上海证券交易所和深圳证券交易所，证券业协会和交易商协会对7家评级机构进行了联合现场检查，发现评级业务体系未到位，评级项目质量控制不力等合规问题。
到2020年底，许多AAA级债券爆炸事件也引发了市场对评级泡沫的攻击。获得理想的评级，然后更换评级机构。 评级机构依靠这种客户增加评级合同业务，这也导致业务风险增加。 2020年，中央纪委曾对东方晋城评级机构进行命名和批评高管，多个企业信用评分提供帮助。
（来源：《证券时报》）
（负责人：DF520）
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