中国证券监督管理委员会：建立有效的信息技术系统服务机构监督规则

原标题：中国证券监督管理委员会：建立有效的信息技术系统服务机构监管规则，市场参与者：备案不是批准，它有助于弥补缺点

概要

[CSRC: Establishing effective supervision rules for information technology system service agencies]中国证监会：为信息技术系统服务机构，市场参与者建立有效的监管规则：备案不是批准，它有助于弥补监管的不足。 （中国证券报）

最新数据显示，中国证监会政府服务平台将于2020年10月23日正式启动。”信息技术系统服务组织归档信息收集系统”，启动信息技术系统服务组织归档职位后来，截至2020年12月14日，中国证券监督管理委员会共发布了两批92个信息技术系统服务机构。

《中国证券报》记者采访的专家表示，该信息技术服务机构实施档案管理有利于促进行业信息技术应用的规范发展。 备案不是审批，也不是证券期货业务机构选择信息技术服务或信息技术系统服务机构为行业提供服务的前提。 一位与监管机构关系密切的人士指出，备案工作的目的是填补监管方面的缺陷，并将信息技术系统服务机构纳入监管范围。 中国证券监督管理委员会加强日常监督措施，包括组织现场实施一些信息技术系统服务机构的检查工作，如发现违反法律法规规定的，应当依法给予行政处分和监督处分;法。

　　澄清申请范围

为了实施《证券法》，方便从事信息技术系统服务业务的证券业务基金服务机构在备案方面做得很好。 2020年7月24日，中国证券监督管理委员会发布了《证券服务业证券服务机构备案管理规定》（以下简称《备案规定》）。 为了补充这一点，中国证券监督管理委员会发布了《<证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定>第9条的适用意见-《证券期货法第16号实施意见》（以下简称《适用意见》）和《监管规则适用指南－科学技术监督第1号》，信息技术备案系统服务机构已正式启动。

《适用意见》明确了从事证券信息技术服务的信息技术系统服务机构的备案范围，暂未将仅从事期货信息技术服务的机构纳入备案范围。同时，《关于实施”股票投资基金销售《机构监督管理办法条例》》（中国证监会公告（2020]58号）相关规定，基金经理，基金销售机构在第三方网络平台上租用网络空间业务站点，部署相关网页和功能模块并为投资者提供基金销售服务的，该第三方机构应当用作信息技术系统的服务提供商。基金服务机构，依法向证券监督管理委员会备案。

证券服务机构应当按照《备案条例》的有关规定，首次开展证券服务业务，自签订服务协议之日起，应当进行十项服务。工作日内部备案，即业务发展后的备案，被分类为事后备案。 中国证监会科学技术监督局专门负责信息技术系统服务机构的备案。 信息技术系统服务机构提交备案材料后，中国证监会科学技术监督局将检查提交的备案材料是否齐全，是否符合规定。 经咨询，信息技术系统服务机构提交的备案材料不齐全或不符合规定的，中国证监会应当在收到备案材料之日起十个工作日内，通知信息技术系统服务机构进行补正。通过备案信息收集系统提交备案材料。 信息技术系统服务机构应在自更正通知之日起10个工作日内完成更正。 信息技术系统服务机构的备案材料齐全的，中国证监会科学技术监督局应当自收到备案材料之日起二十个工作日内完成备案，并通过《信息技术》备案。中国证监会官方网站“技术监管局”的“系统服务组织”栏目和中国证监会政府服务平台的“备案信息公告”栏目已公之于众。 备案宣传并不代表对中国证监会执业能力的认可和认可。

　　归档不被批准

有业内人士指出，备案不是审批，也不是证券期货经营机构选择信息技术服务或信息技术系统服务机构为行业提供服务的前提。

信息技术系统服务机构应当按照“备案条例”的规定，在提供服务后进行备案，即备案前开展业务。中国证监会要求组织按照真实的原则提交资料。信息技术系统服务组织的必要性和小范围以及文件，请检查材料的完整性。因此，归档不是批准。中信证券总工程师首席信息官宋群立指出。

　　中国银河证券信息技术部总经理唐培来表示，如果备案材料齐全，中国证监会将通过宣传方式完成备案。 该文件并不意味着中国证监会已经认可并认可其执业能力。 这不涉及审批过程。 因此，从这个角度来看，提交并不意味着批准。

另外，一位接近监管部门的人士指出，备案的目的是为了弥补监管的不足，并将信息技术系统服务机构纳入监管范围。 中国证券监督管理委员会正在加大力度，不断完善日常监督措施，包括：研究制定信息技术系统服务机构的监督规则； 改善监督数据报告机制，建立风险监测和预警系统，以及改善风险响应和处理能力； 按照规定的检查频率和随机检查率，对部分信息技术系统服务机构进行现场检查，发现违反法律，法规的，依法采取行政处分和监督措施。

　　促进行业信息技术应用规范的发展

　　市场有关人士指出，实施信息技术服务组织的档案管理，以及要求有关信息技术服务组织按照有关业务规则提供服务的要求，将有助于促进行业信息技术应用的标准化发展。

“记录管理有利于了解行业信息技术服务的基本信息，掌握有关信息技术服务组织的基本情况和业务发展。同时，也为服务组织开展良性竞争和建立竞争提供了积极的因素。健康的生态。” 唐培来说。

宋群立分析，证券前公司的供应商他们大多数是有足够资本的大型公司。 但是，随着金融技术的应用不断增加，与新型公司合作的新趋势已经出现。人工智能，区块链，云安全等公司大多处于起步阶段创业公司，成立记录系统学位也是组织的实际需求，组织可以查看有关供应商记录的更多信息。

其他市场人士指出，中国证监会有权对备案机构进行现场检查。 未能按照有关业务规则备案或提供服务的，将依法予以处罚，这将进一步净化市场生态。

一位接近监管部门的人士表示，监管部门将根据备案工作加强对信息技术服务机构的监管，建立有效的信息技术系统服务机构监管规则，开展风险监测，及时开展风险管理。结合系统特点，结合部分风险特征，组织对部分信息技术系统服务机构的现场检查，对违法违纪行为及时采取纪律处分。

（来源：《中国证券报》）

（负责人：DF537）