进一步加大清理和整合期货市场监管标准的力度_东方财富网

原始标题:进一步加大清理和整合期货市场监管规范的力度

1月15日,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改,废止某些证券,期货法规的决定》和《关于修改,废止某些证券,期货机构文件的决定》。 关于5项法规,12项规范性文件和21项其他机构性文件的决定集中修改和取消“包装”以进一步提高资本市场法律制度。主要修订内容包括完善期货公司保证黄金封闭管理系统等,进一步增加期货市场监督规范清理和整合工作。

为了执行分权,监管和服务的要求,《期货交易管理条例》删除了资格为此,修订了《期货公司董事,监事和高级管理人员资格管理办法》,调整了期货公司董事,监事的高级职务管理,以适应后期备案,备案程序的管理。进行了澄清,简化了备案材料。 与归档管理要求不兼容的条款将被删除。 在优化岗位管理法规的同时,进一步明确了有关主体的法规要求。这次,《期货交易所管理办法》也进行了修订,以完善相关规定。保证金同时,要求期货交易所制定相关规则,以明确可以用作保证金的证券类型。投资关注《期货交易管理办法》,期货交易的中央对手方地位,净额结算系统及其他相关内容。

据《期货日报》记者报道,《期货经纪公司封闭式保证金管理暂行办法》(以下简称《办法》)对预防期货有效。客户保证金和保护投资者的合法权益发挥了重要作用。但是,随着期货市场的不断发展,《办法》已经符合上级法律,法规的规定,银行职责目标和期货市场对外开放的需求是不合适的。为此,中国证监会调整和完善了《办法》,进一步明确了中国证监会及其派出机构。 ,期货市场监控中心和存托处银行,交易所和证券清算机构在保证金存款关闭操作中的各自职责。 保证金保证金控制系统的现行做法已升级为规范性文件,并将增加与开放有关的条款。 他们将从事特定的国内期货交易。海外交易者和海外经纪机构在交易中应将有关规定适用于客户,并统一纳入保证金基金的闭环管理。修订后的《办法》已纳入《期货保证金存提款业务有关问题》,公告废止。

2009年8月,中国证券监督管理委员会发布了《期货市场客户开户管理规定》(以下简称《开户管理规定》)。交易代码为申请,修改客户信息,取消客户交易代码以及监督和管理作出了规定。 2011年8月,中国证券监督管理委员会发布了职位“决定”(以下简称“决定”),阐明了处理方式休眠帐户,规范历史账户的基本要求。 此清理和整合考虑到“决定”主要是分阶段的工作要求,并且已实施了受管制的项目,但仍有一些法规需要继续适用。 内容的这一部分被合并到“帐户开立管理条例”中,并且宣布“决定”废止。 对“开户管理条例”的主要修正包括增加了“帐户休眠管理”一章,该决定中休眠帐户的定义以及对休眠帐户的限制开仓具体身份证明文件的要求将统一修订为“有效身份证明文件”,监控中心将根据客户类型分别指定相应的有效身份证明文件; 为期货公司增加条款以向客户提供中国证券监督管理委员会其他期货获批交易大厅开立交易代码的申请,应当按照《开户管理规定》的有关规定执行。

关于废除系统文件,由于上级法律的变化和证券期货市场实际情况等原因,部分文件不再符合上级法律的要求或不能​​完全满足实际监管需要,包括“国有企业外国期货对冲树篱业务管理措施国有企业离岸期货套期保值业务管理系统指导意见“等待。

下一步,证券监督管理委员会将严格遵守立法程序,进一步做好起草,审查和制定监管文件的工作,及时清理规章制度,坚决杜绝“规章制度混乱”的规定,加强证券期货监管制度的系统性和科学性,不断提高证券期货监管的透明度和法制化。

(资料来源:期货日报)

(负责人:DF520)

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