原标题：交易商协会对与永美控股，光大银行，兴业银行和中原银行“中兆”有关的11家机构作出了制裁决定
“永美债务违约事件”自律调查结果取得新进展。 1月15日，交易商协会发布了许多自律信息，包括三位相关债务融资工具的主承销商，分别是兴业银行，中国光大银行和中原银行。
据经销商协会称，针对涉嫌违反永城市煤电控股集团有限公司（以下简称“永美控股”）的行为，河南能源化工集团有限公司（以下简称“永美控股”） （“河南能源化工”）及相关机构自律调查并向市场发布。 目前，已经决定对有关机构进行自律制裁，涉及2家发行人，1家会计师事务所，1家评级机构和7家金融机构。
三名主承销商因违规而受到惩罚
具体来说，交易商协会指出，中原银行作为债务融资工具的主承销商，在为永美控股提供中介服务的过程中违反了银行间债券市场的相关自律规则：
首先，永美控股的独立性没有得到进一步的验证，并没有反映在尽职调查报告中，也没有充分保证尽职调查的质量。 二是未能及时履行与永美控股有关的中原银行股权转让事项的信息披露和监督义务。 第三是永美控股DFI项目的尽职调查工作文件不规范。
关于光大银行，它具有以下行为：第一，它没有进一步核查永美控股的独立性，并在尽职调查报告中得到反映，并且没有充分保证尽职调查的质量。 其次，永美控股DFI项目的尽职调查工作尚未开展。 规范。
根据银行间债券市场的有关自律规定，在2020年第18次自律会议之后，交易商协会建议中国光大银行和中原银行对此问题进行全面深入的调查。在此事件中暴露。 整改。
关于兴业银行，NAFM指出了三项违规行为：第一，它没有进一步核查永美控股的独立性，并在尽职调查报告中得到反映，并且没有充分保证尽职调查的质量。 其次，它没有调查永美控股的独立性。 受限制货币资金的异常情况引起了足够的专业怀疑，没有进行进一步的核实； 第三，永美控股DFI项目的尽职调查工作文件不完整，尽职调查工作不规范。
经销商协会发出通知并批评兴业银行，并命令兴业银行针对此事件暴露的问题进行全面，深入的整改。 同时，交易商协会表示，它已向中国人民银行和中国银行业与保险监督管理委员会报告了有关兴业银行，光大银行和中原银行的相关违法行为。
共有11家机构涉嫌侵权
在初期，针对永美控股，河南能源化工及相关机构涉嫌违规的行为，经销协会迅速开展了自律调查，并向市场公布。 目前，已经决定对相关机构进行自律制裁，涉及两家发行人，一家会计师事务所，一家评级机构和七家金融机构。
1月15日，美国交易商协会指出，经调查，永美控股的突然违约涉及对多个机构，多个实体和多个链接的侵犯。 现有发行人的信息披露和合规意识并不重要。 在这种情况下，还存在中介机构的“守门人”作用不充分的现象，也暴露了一些金融机构不遵守职业道德的问题。
其中，永美控股发行文件中存在很多不准确，不完整的信息披露，存续期间的多次信息披露不及时； 河南能化利用自有资金认购公司及其子公司发行的债券，以及债券发行文件的信息。 海通证券及其两家子公司协助相关发行人发行和交易具有多种身份的债券，例如主承销商，投资顾问和管理人，不遵守业务操守，还暴露了公司的不同业务。控制管理
经自律会议审议后，NAFMII公开谴责永美控股，严厉警告河南能化，并指示中国诚信国际信用评级有限公司，Sigma执业会计师，海通证券和海通期货。 股份有限公司，上海海通证券资产管理有限公司，东海基金管理有限公司等六家机构发出警告，并向兴业银行股份有限公司等三家主承销商发出警告，中国光大银行股份有限公司和中原银行股份有限公司宣布批评或谴责谈话。
值得一提的是，在这11家机构中，有4家被暂停了一段时间。 此外，经销商协会还命令永美控股和河南能化向市场公开道歉。
NAFMII在按照规定进行自律制裁的同时，还通过有关部门将涉嫌违法违规的一些线索转交给了证券监管机构，并向中国人民银行和中国举报了有关机构的违法行为。银行业监管委员会。