没收5亿元罚款1亿元！公司控股股东披露违规情况

原标题：没收5亿元人民币及罚款1亿元人民币！该公司控股股东披露违规细节

概要

[Confiscation of 500 million yuan and a fine of 100 million yuan! Details of violations by the controlling shareholder of this company are disclosed]1月14日晚，九鼎投资宣布公司及相关负责人已收到中国证监会的行政处罚预告。 经调查，确定九鼎集团和九鼎集团董事长吴刚涉嫌使用他人从事证券交易的账户，九鼎集团立即担任几名涉嫌非法信息披露的高级管理人员。 （上海证券报）

加强私募股权基金新的监管政策刚刚出台，久鼎已经被证券监督管理委员会调查，结果已经出来。

1月14日晚上九鼎投资公告，公司有关负责人已收到中国证券监督管理委员会的行政处罚事先通知。 经调查，认定九鼎控股和九鼎集团董事长吴刚涉嫌利用他人账户从事证券交易，九鼎集团及时采取了行动。高管许多人涉嫌非法信息泄露。

证监会九鼎投资间接控股股东九鼎控股没收违法所得和罚款，没收违法所得5.01亿元，罚款1亿元。 九鼎集团执行董事，九鼎集团董事长吴刚被警告并处以罚款十万元； 其他五名高管被罚款。 处以5万元以上10万元以下的罚款。

九鼎集团曾任新三板负责人企业，业务涵盖财务，保险，证券等领域成立公开发售收购九州证券的控股公司九台基金的市值一度达到1000亿元。

2014年4月，九鼎集团在全国股票交易所挂牌上市，并于4月23日完成2014年第一次定向发行。此后，九鼎集团开始规划2014年第二次定向发行。行政处罚通知书都指向2014年第二轮固定增长。

　　根据公告，经监管部门调查，九鼎集团特意隐瞒了2014年第二次定向发行中实际认购定向发行的股东数量。九鼎投资虚假记录包含在信息披露文件中，例如《管理有限公司股票发行计划》，以达到逃避监管的目的。

具体来说，在九鼎集团第二次非公开发行之前，其控股股东同创九鼎投资控股有限公司（以下简称“九鼎控股”）实际控制（吴刚，黄晓杰，吴强，蔡磊，秦正宇）已与161个单位和个人签署了《股权转让协议》，同意九鼎控股将以协议价格认购九鼎集团第二次定向发行股票分享这些数字被转移到上述161个单位和个人。

同时，同意九鼎控股“协调九鼎投资的其他股东（现为九鼎集团）价钱“将九鼎投资的等额股份转让给甲方（161个单位和个人）”，该股份也属于九鼎控股，以完成股份转让义务。

　　换句话说，九鼎集团第二次非公开发行后的实际情况股东人数依法应举报200多人，达到335人中国证券监督管理委员会批准，但九鼎集团只履行了国家中小企业股份转让系统的备案程序。

　　此外，九鼎控股还利用钱国荣等5个证券账户进行证券交易。

据披露，2014年6月20日，九鼎控股签署了《借协议”中规定索偿债务持续时间九鼎控股有权随时要求钱国荣等五人以发行价随时将九鼎集团的认购股份转让给九鼎控股或由九鼎控股指定的第三方，所得款项将被使用。提前偿还贷款。 九鼎控股免征相应的贷款利息。

同时，钱国荣等五人向当时的九鼎控股执行董事吴刚发出了《委托书》，委托其证券账户和第二次非公开发行股份由九鼎集团认购吴刚的股份。管理。 甲方的证券帐户”“按照受托人的指示进行买卖，资金转移操作。

其中，2014年7月10日至14日，九鼎控股将上述贷款资金转让给钱国荣等5人。银行帐户。 不迟于2014年7月6日，九鼎控股使用包括钱国荣在内的5个证券账户认购了九鼎集团4.13亿股的定向增发股份。 2014年8月12日至2015年4月16日，吴刚指示相关人员专门经营“钱国荣”等5个证券账户，并通过国家证券交易所出售“九鼎集团” 3.75亿股。 税费返还九鼎控股进行贷款清算后，实际利润为6837.25万元。

需要指出的是，早在2014年6月九鼎集团定向增发实施之前，九鼎控股就利用其“丰源”证券账户持有了3251.72万股“九鼎集团”股票。 2015年5月25日至26日，九鼎控股通过其“丰源”证券账户通过国家股票交易所出售了“九鼎集团” 2159万股股票。 扣除交易税后的实际利润为4.33亿元。

综上所述，2014年8月12日至2015年5月26日，九鼎控股共控制“钱国荣”，“九鼎集团”五项证券账户交易，实现利润总额5.01亿元。

在新三板上市一年后的2015年6月，九鼎集团突然宣布悬挂，该股票的价格停在每股18.63元。

2018年3月23日，在停牌一千多天后，九鼎集团终于发布了恢复交易该公告还指出，中国证监会已就涉嫌违反证券法律法规的九鼎集团展开调查。 经历过私募股权自查，整改等事件。恢复交易此后，九鼎集团的股价暴跌，参加固定增发的投资者蒙受了巨大损失。 截至1月15日中午，九鼎集团的股价仅为0.62元，总市值约为90亿元，比高峰时的1000亿元低90％以上。

但是，值得一提的是，随着处罚结果的实施，九鼎集团的股价在过去两天中大幅上涨，累计涨幅超过40％。 在A股市场上市的九鼎投资的股价在过去两天内上涨了10％以上。

　　近年来，九鼎集团的变化是私募股权经过多年野蛮增长之后逐步监管的缩影。

早期，九鼎依靠大规模捕获IPO前项目来意外购买股票。 上市后，获得上市溢价的“工厂” PE模式获得了迅速的扩展，并赢得了“新三板的第一份额”。 它的市值达数千亿美元，赢得了无数的模仿者，并引发了无数的市场争议。增资一方面，它获得了巨大的流动性以促进业务的收购，但另一方面，随着收购越来越多的业务，资本链越来越长，为未来的财务困境奠定了基础。

在早期的私募股权行业快速发展的同时，行业风险逐渐显现。自2014年以来，“私人投资基金经理《登记备案办法》正式公布并实施，私募基金开启了监管时代。 自中国证券监督管理委员会于2015年底暂停私募股权投资机构在新三板上市以来，PE / VC的上市已多年未再提及。

2021年新年伊始，中国证监会发布了《关于加强私募股权投资的通知》。资金监督《条例》的几项规定进一步加强了对私募股权基金的监督，严厉打击各种违法违规行为。

新法规不仅要求首次对私募股权基金的名称进行分类，而且明确禁止一系列非法活动，例如放贷，担保，实际债务，资金池业务和自筹资金。

业内人士告诉记者，九鼎集团的调查结果已经公布，并结合中国证监会刚刚发布的《加强对私人投资基金监管的规定》，将进一步规范私人股本业。 但是，今后如何解决包括信用卡在内的PE / VC上市问题，仍然需要监管机构进一步指出方向。

1月8日，深圳市财政监督局发布《促进深圳股权投资持续高质量发展的措施（征求意见稿）》，提到探索优秀股权投资管理的上市制度。机构。 随着私募股权行业监管政策的不断完善，私募股权基金的上市可能会迎来新的开始。

（来源：《上海证券报》）

（负责人：DF064）