时代周刊记者陶树宁
两个月后，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）对永城市煤电控股集团有限公司（以下简称“永美控股”）进行了自律调查。
1月14日晚，交易商协会发布了两条自律信息，公开谴责永美控股，将其与债务融资工具相关的业务暂停一年，并责令其改正并公开道歉。 向河南能源化工集团有限公司（以下简称“一能化”）发出严重警告，暂停其债务融资工具相关业务7个月，责令其整改并公开道歉。
交易商协会指出，作为债务融资工具的发行人，永美控股有以下行为，违反了银行间债券市场的相关自律规则：发行文件中披露的公司独立性信息不准确且不完整，且控股股东的职业未得到准确披露。 资产状况； 大量货币资金转移到控股股东的资金管理中心，相关信息对投资者的风险判断有重要影响，但公司未披露相关信息及由此产生的关联交易； 受限制的资产和违约记录信息披露不准确； 在存在债务融资工具的情况下，未及时披露相关资产的自由转移和募集资金使用的变化。
根据有关自律规定，NAFMII公开谴责永美控股并将其债务融资工具相关业务暂停一年； 下令永美控股对此次暴露的问题进行全面深入的整顿，并在银行间债券市场披露信息。平台公开道歉； 向永美控股的现任董事长，董事长戴强和侯光宁发出严重警告，并确定债务融资工具市场不宜使用一年； 向公司的会计人员和财务部门负责人任树明和程学梅发出警告，并确定债务融资工具市场在6个月内不适合作为候选人； 公司财务部负责人邢志丹警告说。
作为永美控股的控股股东，Yuenghua还被交易商协会认定为多项违规行为，包括以自有资金认购由其及其子公司发行的债务融资工具，扰乱市场秩序； 披露的限制资产与实际情况大不相同，限制资产的信息披露不完善。 在存在债务融资工具的情况下，未及时披露相关资产的自由转移和募集资金的使用。
经销商协会向Yunenghua发出严重警告，将其债务融资工具相关业务暂停7个月； 下令云能化对此次事件暴露的问题进行全面深入的整改和公开道歉； 向该公司当时的董事长刘荫之警告。
这一切始于永美控股于2020年违约第三期超短期融资券的情况。2020年11月10日，永美控股发布公告称，由于公司流动性紧张，2020年第三期超短期融资券“ 20 Yongmei SCP003”将无法全额偿还本金和利息，已构成严重违约。
市场一阵骚动，市场内外的人们都感到惊讶。 其信用评级机构中国诚信国际将永美控股的主要评级迅速从AAA降级为BB，并将其列入可能降级的观察名单，同时相关债券的评级也被降级。
不可预见的违约，加上国有企业的特征和行业代表性，“永美事件”引发了债券投资者对具有类似风险的主体进行集中审查和“减价”，也引起了各种市场参与者的信用薄弱。 环境是否会螺旋式收缩。
永美违反合同的行为发生两天后，交易商协会宣布对永美控股和其他机构展开自律调查。 从那以后，许多机构，包括承销商，评估机构和会计师事务所，都受到了调查和制裁。
2020年11月19日，交易商协会表示，它对与永美控股债务融资工具有关的中介机构进行了自律调查。
根据交易商协会的数据，在对永美控股的自律调查以及对多家中介机构的采访中，发现主要承销商包括兴业银行股份有限公司，中国光大银行股份有限公司和中原银行。银行股份有限公司，中国诚信国际信用评级有限公司（以下简称“中国诚信国际”）和Sigma执业会计师（特殊普通合伙）涉嫌违反了自律法的管理规定。银行间债券市场。
2021年1月8日，交易商协会针对海通证券（600837.SH）和相关公司的违规行为发布了四项自律制裁，命令海通证券及其子公司海通期货，海通资产管理公司和渠道公司东海基金，进行全面深入的整改，并向中央银行和证券监督管理委员会举报。
根据自律信息，海通证券向其子公司管理的相关资产管理计划发布了交易指示，以协助相关发行人在发行过程中购买自己的债券，从而扰乱了市场发行秩序。
另一方面，海通证券还以投资顾问或管理人的身份向其下属子公司的相关资产管理计划发布交易指示，以协助相关发行人进行自身发行的债券交易，这违反了银行间债券市场的自律规则。 ，并且存在违反内部控制管理的情况。
中国诚信国际在为永美控股和裕能华提供评级时违反了相关规定。 2020年12月29日，交易商协会向中国诚信国际发出警告，将其债务融资工具相关业务暂停三个月，并要求其进行深度整改。
此外，为永美控股提供审计服务的西格玛注册会计师也于2020年11月受到证券监督管理委员会的调查。
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