原标题：6亿超级彩票！现在证券监督管理委员会扩大了招募范围
前新的三板巨头九鼎集团已被美国证券监督管理委员会（SEC）提起调查此案，靴子终于要着陆了。
1月14日下午，九鼎集团连续两次发行公告， 说过公司公司在收到中国证监会的行政处罚预告后，因2014年第二次定向增发中违反信函披露行为被罚款60万元，同时，公司持有股东九鼎控股因参与以大股东名义持有股份的少数股东，被罚款6亿元。
九鼎集团表示，公司，九鼎控股及相关负责人真诚接受上述行政处罚决定。
新pi违反规定被罚款60万元
共创九鼎投资管理集团有限公司（以下简称九鼎集团）曾经是新三板的巨人，拥有千亿市场价值。
九鼎集团于2014年4月在国家股票交易所挂牌上市，并于2014年4月23日完成2014年定向发行。此后，九鼎集团开始规划2014年第二次定向增发（以下简称“定向增发”）。作为第二次私人发行）。
根据公告，监事会发现，九鼎集团在2014年第二次定向发行中故意隐瞒了实际认购定向发行的股东数量。九鼎投资虚假记录包含在信息披露文件中，例如《管理有限公司股票发行计划》，以达到逃避监管的目的。
具体而言，在九鼎集团进行第二次非公开发行之前，其控股股东同创集团九鼎投资控股有限公司（以下简称九鼎控股，实际控制（吴刚，黄晓杰，吴强，蔡磊，秦正宇）已与161个单位和个人签署了《股权转让协议》，同意九鼎控股将以协议价格认购九鼎集团第二次定向发行股票分享这些数字被转移到上述161个单位和个人。
同时，同意九鼎控股“协调九鼎投资（现为九鼎集团，下同）其他股东遵循相同价钱“将九鼎投资的等额股份转让给甲方（161个单位和个人）”，该股份也属于九鼎控股，以完成股份转让义务。
在这一系列操作的背后，九鼎集团第二次定向发行后的实际表现股东人数依法应举报200多人，达到335人中国证券监督管理委员会获得批准，但九鼎集团仅按照第二次非公开发行的明显形式履行了全国业绩中小企业股份转让系统的备案程序。
证监会认为，九鼎集团的上述行为违反了“未上市上市《公司管理办法》第二十条“公司与其他资料披露义务人应当依照法律，行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，如实，准确，完整，及时地披露信息，不得包含虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 《非公开上市公司管理办法》第六十条公司和其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息含有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，依照本规定执行《证券法》第193条“惩罚”。
中国证券监督管理委员会拟责令该公司改正，给予警告，并处以六十万元的罚款； 对吴刚给予警告，并处三十万元罚款； 对黄小杰，谭政宇，顾志鹏给予警告，并处以十万元罚款； 蔡磊和吴强分别被警告和罚款5万元。
控股股东被罚款6亿元
九鼎集团被处以罚款的同时，其控股股东九鼎控股也被罚款6亿元。
具体而言，2014年8月12日至2015年5月26日，九鼎控股共控制“钱国荣”，“九鼎集团”五项证券账户交易，实现利润总额5.01亿元。
2014年6月24日至8月8日，九鼎集团通过全国股权转让方式公开披露了“北京同创九鼎投资管理有限公司股票发行计划”和“北京同创九鼎投资管理有限公司股票发行计划”。公司。 报告”。
上述两个信息披露文件记录了钱国荣，王二平，张铮，易斌，冯远5位自然人（以下简称钱国荣等5位自然人）认购了九鼎集团41,300股非公开发行股票。 上述股份于2014年8月11日在国家股票交易所挂牌上市。
2014年6月20日，九鼎控股与钱国荣等5人签署了《借《协议》规定，钱国荣等五人分别向九鼎控股借款3.9亿元，3.75亿元，3.25亿元，2.23亿元，3.05亿元，目的是认购私人股本。配售九鼎集团股份。
贷款协定还规定索偿债务持续时间九鼎控股有权随时要求钱国荣等五人以发行价随时将九鼎集团的认购股份转让给九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，所得款项将被使用。提前偿还贷款。 九鼎控股免征相应的贷款利息。
当天，钱国荣等五人向当时的九鼎控股汇报执行董事吴刚发出《授权书》，委托吴刚管理其证券账户和九鼎集团第二次定向发行股票。 可以委托吴刚“登录到委托人的证券帐户”和“按照委托人的指示进行买卖。操作和资金转帐操作”。
2014年7月10日至14日，九鼎控股将上述资金转让给钱国荣等5人银行帐户。 不迟于2014年7月6日，九鼎控股使用了5个证券账户（以下简称“钱国荣”），包括“钱国荣”，“王二平”，“张正”，“易斌”和“冯远”。 。 等等5个证券账户）认购了九鼎集团发行的4.13亿股股票。
2014年8月12日至2015年4月16日，吴刚指示相关人员专门经营“钱国荣”等5个证券账户，通过国家证券交易所出售“九鼎集团” 3.75亿股。 实际偿还税费后利润归还九鼎集团6,837万元。
此外，在九鼎集团于2014年6月实施定向增发之前，九鼎控股利用其“丰源”证券账户持有“九鼎集团” 32,517,200股股份。
2015年5月25日至26日，九鼎集团利用其“丰元”证券账户通过国家产权交易所出售“九鼎集团”股票2159万股，扣除交易税后实际实现利润4.33亿元。
中国证监会计划责令同创九鼎投资控股有限公司进行改正，没收违法所得5.01亿元，罚款1亿元。 吴刚将被警告并处以十万元罚款。
2018年调查
2018年3月23日晚，九鼎集团发布公告，宣告将近三年悬挂，正式于当年3月27日恢复交易。
同时，九鼎集团宣布：“由于违反证券法律法规，该公司由证券监督管理委员会提起了立案调查”。 但是，尚未披露证券监管委员会进行调查的具体原因。
恢复交易经过前两个交易日，九鼎集团股价暴跌74.3％，市值从1000亿元降至263亿元，蒸发掉760亿元以上。
截至1月14日，九鼎集团的股价仅为0.47元，总市值为70.5亿元。
财务报告显示，九鼎集团正在“减肥”。 2019年年度报告显示，该公司在报告期内完成了富通保险100％的股权被出售，回收的资金用于偿还部分债务。 截至2019年底，九鼎集团总资产462.8亿元，去年同期下降49.13％； 总负债168.89亿元，同比下降73.35％。
（文章来源：中国基金报纸）
（负责人：DF380）
郑重声明：Oriental Fortune.com发布此信息的目的是传播更多信息，而与该立场无关。