原标题：灾难6年前，这位前三任新任董事会领导人将受到处罚！因隐瞒股东使用他人账户向贸易控股股东隐瞒6亿元
概要
[The disaster started six years ago, the former new three-board leader will be punished! Controlling shareholder fined and confiscated 600 million]1月14日，新三板公司九鼎集团披露了最近收到的两条行政处罚通知。 证监会拟对九鼎集团的控股股东九鼎控股利用他人账户进行证券交易的行为进行处罚。 6亿元以上； 由于非法信息披露，中国证监会计划决定对九鼎集团处以60万元罚款。 当时的公司董事长吴刚被处以40万元罚款。 （经纪中国）
九鼎集团的调查结果即将解决。
1月14日，新OTC企业九鼎集团披露了最近收到的两条行政处罚通知书。 由于使用他人账户从事证券交易，中国证监会计划对九鼎集团控股进行处罚股东九鼎控股超6亿元； 由于非法信息披露，证监会计划决定对九鼎集团处以60万元罚款。公司董事长吴刚被罚款40万元。
业内人士表示，处罚结果好于预期。 当天，NEEQ公司九鼎集团上涨6.82％。 A股九鼎投资每日限额。
将增加隐瞒实际认购股东逃避监管
据了解，2018年3月，九鼎集团受到证券监督管理委员会的调查，声称涉嫌违反证券法律法规。 现在，真相揭晓了。 2021年1月14日，九鼎集团披露的两份行政处罚通知都指向同一件事-2014年第二轮固定增长。
2014年6月22日，九鼎集团董事会审议通过了当年的第二项决定额外发行实施方案的提案决定将九鼎集团的控股股份九鼎控股及其他4个单位，包括钱国荣，王二平，张正，易斌，冯远等11名自然人（以下简称钱国荣）适用。及其他5人）定向股票发行。
但是，在此之前，九鼎控股实际上已经与161个单位和个人签订了股权转让协议，规定将九鼎控股认购的固定增发股份转让给上述161个单位和个人，同时同意九鼎控股将协调九鼎投资（现在九鼎集团）其他股东也一样价钱转移相同金额九鼎投资股份已转让给161个单位和个人，也属于九鼎控股集团以完成股份转让义务。
由于161个单位和个人所持股份有限合伙在出资额中，共有173个单位和个人实际收到了上述股份。
“换句话说，定增认购的对象九鼎控股将私下分配定增份额，并给予更多投资订户参与。 九鼎控股等正在扮演渠道的角色。 这里存在许多问题，例如规避监管要求和投资者适用性。 “北京私募股权基金人们来经纪业务中国记者解释道。
据了解，本轮固定增资最终于2014年8月11日以每股3.92元的价格公开转让，募集资金22.5亿元。
中国证券监督管理委员会在行政处罚预告中表示，九鼎集团故意隐瞒了2014年第二轮定额增发中实际参与定向增发的股东数量，并在定额信息披露文件中作虚假记载增加发行计划，从而实现规避。 监督的目的。
根据中国证券监督管理委员会的说法，九鼎集团已经采取了一系列安排，基金份额第二次非公开发行后，持有人进行了换股，导致了九鼎集团第二次非公开发行后的实际情况。股东人数依法应举报200多人，达到335人中国证券监督管理委员会已批准，但九鼎集团仅按照第二定向发行的明显形式进行了全国演出中小企业股份转让系统的备案程序。
据了解，九鼎集团之所以能规避上述200人的红线监管要求，主要是因为固定增资计划的审查速度很快，只需要在存货过户系统中进行备案手续即可。 一旦超过200，就必须由中国证券监督管理委员会进行审查，并附加审查链接。
针对上述违法的信息公开行为，中国证监会计划作出四个决定：
（一）责令同创九鼎投资管理集团有限公司改正，给予警告，并处以六十万元的罚款。
2.时任董事长吴刚被警告，并处以三十万元罚款。
三，到时间总经理黄晓杰，时任副总经理谭正宇，原董事会秘书顾志鹏警告，并处以十万元罚款。
4.当时的两位副总经理蔡磊和吴强受到警告，并分别处以5万元罚款。
此外，在本轮定增中，九鼎控股投资并安排了5个账户接受定增存量，并将存量转入不动产。私募在确定目标161个单位和个人之后，收回了固定增加的资本投入。 这5个帐户是钱国荣和其他5个人。
五人向当时的九鼎集团董事长吴刚发出了“授权书”，并委托吴刚管理其证券账户和九鼎集团第二次定向发行股票。 可以委托吴刚“登录到委托人的证券帐户”。 “按照委托人的指示进行买卖，资金划拨业务”等活动。
因利用他人账户进行证券交易，中国证监会计划责令同创九鼎投资控股有限公司改正，没收违法所得5.01亿元，并处1亿元罚款。元; 吴刚将被警告并处以十万元罚款。
处罚实施后，业界认为处罚结果好于预期。 当天，NEEQ公司九鼎集团上涨6.82％。 上午10:30后，A股九鼎投资继续上涨，最终达到涨停。
曾经三板固定的宠儿增加了，现在是鸡毛了
上述九鼎集团2014年第二次股票分割销售的背景市场当年的固定增加中出现了“难以投票”的现象。
前述北京私募股权投资人回忆说：“由于难以获得固定增长份额，因此投资者非常积极地认购。 为了避开200人的红线，许多上市公司的固定增资项目都像九鼎那样运作。”
九鼎以前曾致力于建立一个金融控股集团，公开发售控股股东九泰基金收购了九州证券。 九鼎集团在新三板上市后继续筹集资金。 2015年1月，该公司完成了100亿美元的固定增长。悬挂，该交易暂停持续了两年。 在此期间，公司经历了私募股权自查，整改等事件。恢复交易后来，股价暴跌，投资者蒙受了巨大损失。
新三板市场中的另一家大型私募股权公司-中科投资市场价值一次高达1300亿元。 招商局曾在2015年提出了300亿固定增长计划，这使市场令人震惊。 随后，股份转让制度对私募股权机构的上市条件引入了新规定，并规定了一年的整改期限。 由于招商局在一年内未达到整改标准，该公司于2017年12月被迫退市.2018年股东大会在上一阶段，投资者情绪高涨。
同样在2015年，硅谷天堂实现了30亿美元的固定增长。 固定增长完成后不久，硅谷天堂的股价大幅下跌，参与固定增长的投资者的浮动亏损超过80％。 随后，该公司因违反规定而受到投资者的质疑。
（来源：经纪中国）
（负责人：DF380）
郑重声明：Oriental Fortune.com发布此信息的目的是传播更多信息，而与该立场无关。