原标题：196个账户操纵了Warburg Pincus的股价，损失了3.24亿元。 中国证券监督管理委员会宣布第一项行政处罚：罚款390万美元，禁止1年，三年。
每次记者陈晨每次编辑吴永久
最近，中国证券监督管理委员会宣布了2021年的第一项行政处罚。熊默昌原本是华平的第二大股东。 熊默昌与吴国荣的合作模式为熊默昌提供了一定的利润空间，要求吴国荣购买“ Warburg Pincus”股票占已发行股票数量的15％，并保持股票价格。 吴国荣负责资金的分配和操作账户以执行交易。 然而，吴国荣在操纵期间利用其控制下的196个证券账户未获利，亏损约3.24亿元。
值得一提的是，除了熊默昌和吴国荣操纵“华平股票”的行为外，还有一些行为未能履行发行要约的义务，熊默昌还虚假减持了“华平”股份。 Pincus股票。” 因此，中国证券监督管理委员会向熊茂昌发出警告，最高罚款205万元，向吴国荣警告，最高罚款185万元。 此外，中国证券监督管理委员会还发布了2021年第一市场禁令的决定，并采取措施禁止吴国荣进入证券市场三年。
平均每日购买量约为130万股
中国证券监督管理委员会披露，熊默昌与吴国荣签署了《委托增持和替代协议》等相关协议，规定熊默昌向吴国荣支付了保证金，吴国荣按1：1的比例提供了分配资金。 4。 然后，熊默昌分三个阶段，通过其他三个银行帐户，将1.72亿元人民币转入吴国荣的指定银行帐户，吴国荣按照资金分配比例将资金转移到其控制帐户中。
具体来说，熊默昌与吴国荣的合作模式为熊默昌提供了资金分配裕度，要求吴国荣购买“ Warburg Pincus股票”，占已发行股票数量的15％，并保持股票价格。 吴国荣负责分配和运营账户以执行交易。 熊默昌可以登录该帐户进行查看，但他没有操作权。 在增加特别帐户的持有量并出售所有持有量之后，剩余的利润将由吴国荣和熊默昌以6：4的比例分配。 两国已同意实行职责划分和收入分配。 事实，在一起完成操纵。
从2017年7月24日至2018年6月26日（以下简称操纵期或涉及期间），吴国荣利用其控制下的196个证券账户（以下简称账户组）来利用资本和股权优势采用在连续交易中，他实际控制的帐户之间的证券交易形式的“ Warburg Pincus”交易会影响股票交易价格和交易量。 吴国荣有明显的主观操纵市场的意图。
在资金优势方面，操纵期间共217个交易日，该账户组有193个交易日进行买入交易，平均每日买卖股份为1,304,300股，平均每日交易额为人民币1000.24万，占此期间的市场。 平均每日成交量的21.50％（平均每日市场成交额4661.65万元），其中151个交易日居市场第一。 该账户组在173个交易日内进行了卖出交易，日均交易量为131.67万股，日均交易额为879.4万元，占该期间日均市场成交量的18.87％（日均成交额为4661.65万元），在94个交易日交易量市场中排名第一。
就股权优势而言，在操纵期内，该账户组在181个交易日内持有其A股流通股的10％以上，而在54个交易日内持有该股的20％以上。 其中，2018年2月26日持有的流通股比例最高，为22.30％。
但是，操作就像老虎一样猛烈，利润仍然是负数。 中国证监会披露，该账户组在操纵期内亏损32372.33万元。
操纵股价触发要约收购
实际上，熊默昌是Warburg Pincus的原始股东。 截至2015年底，熊默昌持有66,833,200股股份，占12.65％，是华平集团的第二大股东。 在此期间，熊默昌持有9.78％的“ Warburg Pincus”股份。
但是，熊默昌和吴国荣的一致行动人通过吴国荣控制的账户组购买了大量“华平股票”。 2018年2月6日，该账户组的持股比例达到20.39％，熊默昌共同持有的股份达到30％。 但是，它没有履行要约收购的义务，并在2018年2月6日之后继续交易“ Warburg Pincus”。视需要将上市公司的全部或部分股份提供给上市公司的所有股东。
此外，2016年5月和2016年6月，熊默昌将其个人证券账户交给了上海应水陆某闻，以使用新股。 《每日经济新闻》记者了解到，由于新股交易占了比重，即使熊默昌证券账户的市值较高，也只能获得一项新资格。 为了获得更大的利润，卢帮助熊默昌设计了减持计划，即建立4种私募股权产品，然后通过大宗交易减少了熊默昌个人证券账户中持有的“ Warburg Pincus股份”的2.563％。上述4种产品中，熊默昌和上述5种产品中共有5种用于新业务。
以上四种产品的资金全部来自熊默昌。 产品建立后，熊默昌将实际控制它们，卢某文将对其进行操作和管理。 产品清算后，资金转移到了熊默昌。 Warburg Pincus收到熊茂昌股权变动通知后，分别于2016年11月4日和2016年11月16日宣布减少熊茂昌的持股量。 当然，熊默昌提交给华平投资集团的持股减少报告中的股权变动报告与事实不符，这导致了华平投资随后披露的相关信息中的虚假记录。