标题：交易商协会采取了另一项措施！海通证券和东海基金等四家机构受到警告，并向中央银行和中国证券监督管理委员会举报违规行为
1月8日晚上，中国银行之间市场经销商协会（以下简称经销商协会）发布了四项自律信息。海通证券有限股份公司（以下简称海通证券）相关债务融资该工具的主要承销商和银行之间键市场参与者，上海海通证券资产管理有限公司（以下简称海通资产管理），海通期货有限公司（以下简称海通期货）担任相关资产管理计划的投资顾问或管理人基金作为资产管理计划的管理人，管理有限责任公司（以下简称东海基金）违反了银行之间债券市场与自我调节规则有关的行为。
资料来源：经销商协会
根据银行2020年第17项自律后，债券间市场的相关自律规定会议经商议后，NAFMII向上述四家机构发出警告，并责令其对事件中暴露出的问题进行全面深入的整改，同时经销商协会也报告了其违规行为。中国人民银行，中国证券监督管理委员会。
破坏市场秩序
海通证券并警告两家子公司
经销商协会认为海通证券作为银行间债券市场相关债务融资工具的主要承销商和交易参与者，存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。海通证券发行子公司管理的相关资产管理计划交易订单，协助相关发行人在发行过程中购买自己的债券，扰乱市场发行秩序； 二是海通证券以投资顾问或管理人的身份向其下属子公司的相关资产管理计划发布交易指示，并协助有关发行人交易其已发行债券的债券，规避了中国人民银行（2015）9号公告规定。 此外，海通证券还存在内部控制管理不足的违法行为。
资料来源：经销商协会
海通期货和海通资产管理公司担任有关资产管理计划的投资顾问或管理人，违反了银行间债券市场的自律管理规定。 一种是协助相关发行人以管理人身份进行相关资产管理计划。 在发行过程中购买自己的债券会扰乱市场发行顺序； 二是通过相关资产管理计划，协助相关发行人以投资顾问或管理人的身份买卖债券，规避中国人民银行（2015）9号的有关规定。
2020年11月18日，经销商协会宣布已对永城市煤电控股集团有限公司（以下简称永美控股）进行了自律调查，发现海通证券及其关联子公司为涉嫌违反规定为发行人发行债券。 提供协助以及涉嫌市场操纵和其他违规行为，涉及非金融银行间债券市场企业债务融资工具和交易市场公司债券，交易商协会对海通证券及其相关子公司进行了自律调查。
2020年12月20日，海通证券在其官方网站上发布公告，称北京债券财务部总经理夏坤违反行业自律规则和公司有关规定，固定收入该部门总经理李栋，海通资产管理公司副总经理张世军和海通期货公司副总经理姚虹受到警告，散发批评和其他制裁，以及罚款。
参与“结构性发行”
东海基金也被“命名”
与海通证券类似，交易商协会指出的违反东海基金的行为也“违反了银行间债券市场的相关自律管理规则”。
根据交易商协会官方网站1月8日晚的消息，东海基金作为资产管理计划的管理人，具有以下违反银行间债券市场有关自律规则的行为： ，协助相关发行人在发行过程中购买自己的债券，损坏市场订单; 二是协助有关发行人买卖自己发行的债券，规避中国人民银行（2015）9号公告的有关规定。
资料来源：经销商协会
值得注意的是，美国交易商协会（Association of Dealers）在2020年发布了多个文件，以打击结构性债券的发行。 这项“自律调查”对于东海基金来说并不是第一次。 2020年11月30日，经销商协会对此事采取了行动。 同一天，交易商协会发布公告称，它对东海基金涉嫌违反发行人非法发行债务融资工具和涉嫌市场操纵行为展开了自律调查。
关于交易商协会做出自律调查的决定，业界普遍认为，这可能是永美巨额债券违约案的余波。
之前调查了几个中介
永美的债务违约事件始于2020年11月10日。永美控股发布公告称，“ 20永美SCP003”由于流动性紧缺未能按时偿还本金和利息，构成严重违约。 。 ，涉及本金及利息共计10.32亿元。 经销商协会于2020年11月12日宣布，它最近注意到永城市煤电控股集团有限公司在2020年10月20日发布了“ 20永美MTN006”后，迅速发生了实质性违约。对相关机构（如永美控股）进行自律调查。
自从永美的债务违约以来，除了永美集团和永美控股外，许多中介机构都参与其中。
2020年11月24日，经销商协会宣布，永美控股的自律调查已基本完成，永美控股涉嫌违反自律调查的法律法规的线索已转移至证券监督管理部门通过有关部门。 11月27日晚上，中国证券监督管理委员会宣布已决定永美控股和西格玛会计师进行调查。
2020年12月29日，经销商协会宣布：中国诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称中国诚信国际）正在为债务融资工具发行人永美控股和河南能化提供信用评级在服务过程中，将对银行间市场违反有关自律管理规定的行为予以警告，并将其与债务融资工具有关的业务暂停三个月。
2020年12月31日，经销商协会宣布：西格玛会计公司作为债务融资工具的发行人，永城市煤电控股集团有限公司2017年，2018年和2019年年度财务报告审计代理，审核中职位中国违反了银行间市场的相关自律规则，将受到警告，并将自2021年1月1日起将其债务融资工具相关业务暂停3个月。
（来源：《中国证券报》）
（负责人：DF506）
郑重声明：Oriental Fortune.com发布此信息的目的是传播更多信息，而与该立场无关。