原标题：财通证券受到监督警告，海通证券等四家机构也被警告！ 发生了什么？
概要
[Caitong Securities is warned by supervision and Haitong Securities and other four institutions are warned! What happened? ]1月8日，由于公司债券承销业务存在诸多问题，财通证券收到浙江省证券监督管理局的警告信。 此外，同一天，由于协助发行人在发行过程中购买了自己的债券，从而扰乱了市场发行秩序和其他违规行为，交易商协会警告海通证券，海通期货，海通资产管理公司和东海证券资助并命令他们对这一事件暴露出的问题进行全面深入的整改。 （中国基金新闻）
1月8日，因为公司键承保业务有很多问题，财通证券收到浙江省证券监督管理局的警告信。
此外，在同一天，协助相关发行人在市场上购买自己的债券。市场发出命令和其他违规行为，经销商协会海通证券，海鸟期货，海通资产管理，东海基金他被警告并下令对这一事件中暴露出的问题进行全面，深入的纠正。
因为公司债券承保业务有很多问题
浙江省证券监督管理局财通证券发出警告信
1月8日，浙江省证券监督管理局官方网站公布了财通证券分享有限公司决定采取措施发出警告信。”
警告信显示，经调查，彩通证券公司债券承销业务存在以下问题：
一个是分支机构与发行人的“独立性和关联性”有关的债券项目的尽职调查文件没有专门收集相关调查材料进行综合分析和独立判断，并且存在相关方验证结果与发行人的披露不一致的情况。
其次，一些公司债券项目的尽职调查手稿不完整，不准确，对差异的分析不足，也没有在发行方加盖公章。
以上行为不符合《公司债券承销业务（2015）尽职调查指南》第五条，第六条的有关规定，违反了《公司债券发行与交易》。管理第七条规定》（中国证监会令第113号）的规定，根据《公司债券发行和交易管理办法》第五十八条的规定，浙江省证券监督管理局决定采取《证券公司债券发行和交易管理办法》。向财通证券发出警告信。
由于违反银行自律管理规则
经销商协会警告4个机构
1月8日，中国银行国际市场交易商协会的官方网站发布了“中国银行国际市场交易商协会关于自律制裁的信息（2020年第17项自律制裁会议审议和决定）”。
根据处罚信息，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券“）相关债务融资该工具的主要承销商和银行之间债券市场在交易参与者中，存在以下违规行为银行债券间市场中与自我监管规则有关的行为：
一个是海通证券发行子公司管理的相关资产管理计划交易订单，协助相关发行人在发行过程中购买自己的债券，扰乱市场发行秩序；
二是海通证券下属子公司为投资顾问或管理人在相关资产管理计划中发布交易指令，以协助相关发行人交易自己发行的债券，规避了中国人民银行（2015）第9号公告规定。
此外，海通证券还存在内部控制管理不当的情况。
根据银行间债券市场的有关自律规定，在2020年第十七次自律会议之后，海通证券被警告并责令对这一事件中暴露出的问题进行全面，深入的整改。 同时，中国银行市场间交易商协会报告了违反海通证券的行为中国人民银行，中国证券监督管理委员会。
同时，它“协助相关发行人购买了自己的债券。市场订单; 协助有关发行人买卖自己发行的债券，避免违反中国人民银行（2015）9号公告的有关规定。 交易商协会还警告东海基金，海通期货和海通资产管理公司。
它被命令对事件中暴露的问题进行全面深入的整改。 同时，中国银行市场间交易商协会已向中国人民银行和中国证券监督管理委员会报告了违反东海基金，海通期货和海通资产管理的行为。
（来源：《中国基金报》）
（负责人：DF512）
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