3月24日晚，中国证监会向海通证券，海通资产管理公司及相关负责人发布了行政监管措施的预先通知（以下简称“通知”）。
通知书指出，在对海通证券和海通资产管理公司未能审慎经营，无法有效控制和防范风险以及缺乏合规风险控制管理进行调查之后，中国证监会拟对海通证券采取监管措施暂缓该规定为机构投资者提供12个月的债券投资咨询服务，增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
同时，中国证监会打算责令海通资产管理公司暂停为证券和期货经营机构的私募股权资产管理产品提供投资咨询服务，为期十二个月，并暂停新的私募股权备案。资产管理产品为期6个月。 它直接负责几个人，负责管理的人应采取监督措施，例如在被确定为不合适的候选人后两年。
违规可以节省运气，严格追究监督责任
随着永美事件的持续发酵，债券市场遭受了重大冲击，监管部门已对包括海通在内的各个环节展开了调查。
根据中国证监会的调查，海通证券，海通资产管理公司及相关人员在开展投资咨询和私募股权管理业务过程中未遵循审慎经营的原则有效控制和防范风险。对市场造成严重的负面影响。
公告指出，在证监会指示沪深证券交易所于2019年12月发布《关于规范发行公司债券的通知》之后，海通证券和海通资产管理公司仍抱有fl幸心态，继续从事其他交易市场中的相关违规行为。 。
同时，海通证券和海通资产管理尚未将相关的商业行为纳入综合合规风险控制体系。 业务隔离，利益冲突预防，债券交易管理等方面存在漏洞，缺乏公司的合规风险控制机制。 中国证监会根据违法事实和有关规定，打算对海通证券和海通资产管理公司采取上述监管措施，并对责任人追究责任。
多次被监督任命
Wind数据显示，海通证券2020年将发行债券1726张，债券承销金额4793.17亿元，在全部证券公司中排名第六。
从2018年到2019年，海通证券的主承销商没有任何违约情况。 但是，到2020年，海通证券是主承销商违约次数最多的证券公司之一。 参与牵头主承销商的债券违约数共计24次（包括本金和利息展期），其中包括北大方正创始人集团，宁波银益控股，新华联控股和太和集团以及其他公司债券违约。
2020年7月，中国证券业协会发布通知，称海通证券在中国核金融租赁公司债券发行的招标过程中具有较低的承销费报价。
2020年9月，中国证券监督管理委员会向海通证券发出警告信，称海通证券在赞助中国天鹰股份有限公司（以下简称“中国天鹰”）的过程中被发现针对中国天鹰。 ）申请公开发行可转换公司债券。 子公司对重大诉讼标的金额在申请人的净资产中所占比例的计算是不正确的，与实际情况存在重大差异。 电子邮件发送的反馈信息和CD-ROM报告有关此部分内容的信息不一致。 违反了资产收益率的计算。
除中国证券监督管理委员会外，海通还在中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）的展期清单中。
2020年11月18日，经销商协会宣布已对永美集团进行自律调查。 根据调查的线索并结合相关的市场交易信息，交易商协会发现，海通证券及其相关子公司涉嫌违规为发行人发行债券。 提供协助和涉嫌违反市场操纵的行为，涉及银行间债券市场中的非金融公司债务融资工具和交易所市场中的公司债券。 因此，交易商协会将对海通证券及其相关子公司进行自律调查。
换句话说，交易商协会指的是海通的“结构性发行”，即发行人通过第三方机构建立资产管理产品来认购自己发行的债券，发行人购买单位或次等资产管理产品并返还一部分资金。 。
调查结果尚未出现。 2020年12月20日晚，海通证券在其官方网站上发布公告，涉及债券融资部，固定收益部以及子公司海通资产管理公司和海通期货公司违反行业自律规则的四大业务领域以及相关的公司规定。 有关负责人将受到处罚。 其中，北京债券财务部总经理夏坤，固定收益部总经理李东，海通资产管理公司副总经理张世军，海通期货副总经理姚虹等。向负责人发出警告，进行批评和其他制裁，并处以经济处罚。
2021年1月8日，交易商协会对海通证券及其子公司海通资产管理，海通期货和东海基金分别发出了四项自律制裁，分别为警告和制裁。
发行的调查结果显示，海通证券及其子公司在发行过程中协助相关发行人购买了自己的债券，并协助相关发行人进行了自身债券的交易，扰乱了市场秩序。 海通证券向相关资产管理计划发布了交易指示，这些计划作为其子公司的投资顾问或管理者，以帮助相关发行人买卖自己发行的债券。 这违反了银行间债券市场的相关自律管理规则，内部控制管理不到位。
尚不清楚在后续行动中是否将进行严格的监督。 返回搜狐查看更多
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