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三家投资银行在一天之内就收到了证券监督管理委员会的警告信，全部来自该经纪公司
资料来源：创新业务平台
2021年1月20日，中国证券监督管理委员会浙江省监管局宣布，将采取行政监管措施，向三位投资银行家发出警告信！
惩罚的原因实际上是N年前的一个项目！
最早已有6年！
在第一封监管函中被“任命”的蔡超，是公司债券“ 17 Dahai 01”的尽职调查项目负责人。 原因是其尽职调查工作存在两个主要问题：
首先，关于“独立与联系”的尽职调查手稿没有专门收集相关调查材料进行综合分析和独立判断，并且存在个别关联方的核查结果与发行人的披露不一致的情况。
其次，尽职调查手稿不完整且不准确，在某些情况下还无法获得发行人盖章的原始财务报告。
在第二份监管函中，徐向飞是负责公司债券“ 16长城01、02”和“ 15金茂债券”尽职调查项目的负责人。 其监督和警告的原因是由于两个主要的尽职调查问题：
首先，与上述项目的发行人的“独立性和联系性”相关的尽职调查手稿并未专门收集相关调查材料进行综合分析和独立判断，并且各个关联方的核查结果与发行人的披露之间存在不一致在“ 16长城01”情况下；
其次，上述项目尽职调查手稿不完整，不准确，调查材料未加签发方公章，“十五金债”手稿差异分析不足。
在第三封监管函中被“任命”的韩卫国是公司债券“ 16东辰01”的尽职调查项目负责人。 而这个只有一个问题：
关于“独立和联系”的尽职调查文件没有专门收集相关调查材料，没有进行全面的分析和独立判断，对个人财务数据的分析也没有在尽职调查文件中留下任何痕迹。
浙江省证券监督管理局表示，三方不符合《公司债券承销业务尽职调查指南（2015）》第五条，第六条的有关规定，违反了《公司发行和交易管理办法》。 《债券》（第113号）第7条的规定。按照《公司债券发行和交易管理办法》第58条的规定，采取了警告信等监督措施。
三方多次“共同努力”
根据数据，韩卫国拥有研究生学历，自2008年11月开始在德邦证券工作。 他搬到财通证券投资银行部。服务三年后，于2014年1月成为保荐代表人; 2017年10月，韩卫国“转投”瑞士信贷创始人； 2020年11月加入中泰证券，他的职位已经提升，并在投资银行业务委员会任职。
徐向飞是财通证券的“本国”担保人。 他拥有学士学位，自2010年12月起一直在Caitong Securities的投资银行部门工作。他于2016年12月担任担保代理人达六年之久； 自2017年11月起至2020年11月，他一直在瑞士信贷创始人的投资银行部门工作。本月继续“跳槽”到国都证券投资银行总部。
也拥有硕士学位的蔡超可能具有较低的“资格”，并且尚未获得保证替代人的资格。 自2015年8月以来，他一直在Caitong Securities的投资银行部门工作； 他于2017年11月至2018年3月在中国国家开发银行证券投资银行部工作，并自2018年3月起在瑞士信贷创始人的固定收益部门工作。协会的信息显示，蔡超已于2020年7月辞职，而目前是“未知”。
可以看出，不迟于2010年11月，韩卫国和徐向飞已经在财通证券投资银行部工作，两人共同工作了7年。 之后，两人于2017年10月和2017年11月一起工作。前者和后者“去”瑞士信贷创始人投资银行部，并于2020年11月底几乎同一时间离开，仅在该日期之后的一天。
此外，作为“初级”的蔡超与财通证券和瑞士信贷创始人的两家投资银行的“前身”有交集。
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责任编辑：陆文云