中国证监会：加强对信息技术服务机构的监管

概要

[CSRC: Strengthening the supervision of information technology service agencies]最新数据显示，信息技术系统服务机构备案开始后，截至2020年12月14日，中国证券监督管理委员会共发布了两批92家信息技术系统服务机构。 （中国证券报）

最新数据显示，启动时信息技术系统服务机构备案职位后来，截至2020年12月14日，中国证券监督管理委员会共发布了两批92个信息技术系统服务机构。

《中国证券报》记者采访的专家表示，该备案未经批准，不被用作证券期货机构的信息选择。技术服务还是信息技术系统服务组织向行业提供服务的前提。 一位接近监管机构的人士指出，备案的目的是为了弥补监管的缺陷。 中国证券监督管理委员会将在备案工作的基础上，加强对信息技术服务机构的监督，制定有效的信息技术系统服务机构监督规则。

澄清申请范围

为了实施新的证券法，方便从事信息技术系统服务业务的证券业务基金服务机构在备案方面做得很好。 中国证券监督管理委员会等部门于2020年7月24日发布了《证券服务机构从事证券服务机构备案管理规定》。与此同时，中国证券监督管理委员会于2020年10月23日发布了申请书《证券服务机构从事证券服务机构备案管理规定》第9条意见-《关于适用《证券期货法》第16号和《实施监督规则的指导原则》（科学技术监督第1号）的意见，正式启动了信息技术系统服务机构的备案工作。

《适用意见》明确了从事证券信息技术服务的信息技术系统服务机构的备案范围，暂未仅包括期货信息技术服务机构的备案范围。股票投资基金销售《机构监督管理办法规定》的有关规定，基金经理，基金销售机构在第三方网络平台上租用网络空间营业场所，部署相关网页和功能模块，并提供投资个人提供基金销售服务的，应当向投资者明确披露基金销售服务的主体。作为从事信息技术系统服务的第三方组织基金服务机构，应依法向中国证监会备案。

证券服务机构应当按照《备案条例》的有关规定，首次开展证券服务业务，自签订服务协议之日起，应当进行十项服务。工作日内部备案，即业务发展后的备案，被分类为事后备案。 中国证券监督管理委员会科学技术监督局专门负责信息技术系统服务机构的备案。 信息技术系统服务机构的备案材料齐全的，中国证监会科学技术监督局应当自收到备案材料之日起二十个工作日内完成备案，并通过《信息技术》备案。中国证监会官方网站“技术监管局”的“系统服务组织”栏目和中国证监会政府服务平台的“备案信息公告”栏目已公之于众。 备案宣传并不代表对中国证监会执业能力的认可和认可。

归档不被批准

有业内人士指出，备案不是审批，也不是证券期货经营机构选择信息技术服务或信息技术系统服务机构为行业提供服务的前提。

“根据《备案条例》，信息技术系统服务机构应当在提供服务后进行后期备案，即必须先开展业务再进行备案。中国证监会要求组织提交资料以核实其完整性。信息技术系统服务组织提交的材料。因此，归档不是批准。”中信证券总工程师首席信息官宋群立指出。

　　中国银河证券信息技术部总经理唐培来表示，如果备案材料齐全，中国证监会将通过宣传方式完成备案。 该备案并不代表中国证监会的执业能力得到认可和认可。 这不涉及审批过程。

此外，上述接近监管部门的人士指出，备案工作的目的是弥补监管的不足，并将信息技术系统服务机构纳入监管范围。 中国证券监督管理委员会正在加大力度，不断完善日常监督措施，包括：研究制定信息技术系统服务机构的监督规则； 改善监督数据报告机制，建立风险监测和预警系统，以及改善风险响应和处理能力； 按照规定的检查频率和随机检查率，对部分信息技术系统服务机构进行现场检查，发现违反法律，法规的，依法采取行政处分和监督措施。

促进规范发展

　　市场有关人士指出，实施信息技术服务组织的档案管理以及要求相关信息技术服务组织按照相关业务规则提供服务的要求，将有助于促进行业信息技术应用标准的发展。

唐培来说，档案管理有利于了解行业的信息技术服务基础，掌握有关信息技术服务机构的基本信息和业务发展。

宋群立分析，证券前公司供应商他们大多数是有足够资本的大型公司。 但是，随着金融技术应用的增加，出现了与新型公司合作的新趋势。人工智能，区块链，云安全等公司大多处于起步阶段创业公司，成立记录系统程度也是组织的实际需求，组织可以查看更多的供应商备案信息。

这位接近监管部门的人士说，监管部门将在备案工作的基础上，加强对信息技术服务机构的监管，建立有效的信息技术系统服务机构监管规则，开展风险监测，开展工作。及时处理风险，做好系统性风险防范工作，结合风险特征，组织部分信息技术系统服务机构进行现场检查，对违法违纪行为及时采取纪律处分。

（来源：《中国证券报》）

（负责人：DF512）